第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)鄭州商品交易所（以下簡稱交易所）實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，依據(jù)《鄭州商品交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。
第二條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知客戶具有報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系賬戶的義務(wù)，切實(shí)履行對客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理職責(zé)，對實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、管理等相關(guān)材料登記存檔、妥善保存，并對客戶報(bào)備內(nèi)容保密。
第三條 非期貨公司會(huì)員、客戶參與期貨交易應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，接受交易所對其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。客戶還應(yīng)當(dāng)接受期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)對其實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理。
第二章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的認(rèn)定
第四條 實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實(shí)。
第五條 根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
（一）行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額 50%以上或者其持有的股份占他人股本總額 50%以上的股東， 出資額或者持有股份的比例雖然不足 50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
（二）行為人作為他人的開戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
（三）行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等一致的；
（四）行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
（五）行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（六）行為人通過投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（七）行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；
（八）行為人對兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者交易所認(rèn)定的其他情形。
第三章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備
第六條 客戶應(yīng)當(dāng)按照中國期貨市場監(jiān)控中心（以下簡稱監(jiān)控中心）相關(guān)規(guī)定履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。交易所與監(jiān)控中心建立實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息共享機(jī)制，按照規(guī)定使用實(shí)際控制關(guān)系賬戶信息。
第七條 符合實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的非期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)在成為交易所會(huì)員后 10 個(gè)交易日內(nèi)直接向交易所進(jìn)行報(bào)備。
第八條 非期貨公司會(huì)員實(shí)際控制關(guān)系發(fā)生變更的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)生變更之日起 10 個(gè)交易日內(nèi)主動(dòng)向交易所報(bào)備變更情況。
第九條 申請解除實(shí)際控制關(guān)系的客戶應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向監(jiān)控中心提出申請，由監(jiān)控中心將解除申請轉(zhuǎn)交易所審核，客戶應(yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。
申請解除實(shí)際控制關(guān)系的非期貨公司會(huì)員可以直接向交易所提出申請，并應(yīng)當(dāng)按照交易所要求提交相關(guān)說明材料。
第十條 交易所在日常自律監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)具有疑似實(shí)際控制關(guān)系但尚未報(bào)備的賬戶，開戶人為客戶的，交易所可以通過期貨公司會(huì)員進(jìn)行詢問，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將交易所詢問向客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)；開戶人為非期貨公司會(huì)員的，交易所可以直接詢問?？蛻粑芯惩饨?jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事期貨交易的，期貨公司會(huì)員應(yīng)及時(shí)將交易所詢問向境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將相關(guān)詢問向客戶進(jìn)行轉(zhuǎn)達(dá)。
對于交易所的詢問，非期貨公司會(huì)員、客戶應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)回復(fù)，并提供相關(guān)材料；相關(guān)期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將客戶的回復(fù)及相關(guān)說明材料報(bào)送交易所。
第十一條 經(jīng)交易所詢問，非期貨公司會(huì)員、客戶承認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的報(bào)備流程進(jìn)行報(bào)備；非期貨公司會(huì)員、客戶否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)簽署《合規(guī)聲明及承諾書》，交易所將對相關(guān)說明材料進(jìn)行審核，分別作出以下處理：
（一）非期貨公司會(huì)員、客戶提交的說明材料事實(shí)理由不充分， 經(jīng)交易所調(diào)查認(rèn)為符合實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所要求其報(bào)備， 非期貨公司會(huì)員、客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成報(bào)備的，交易所可以依據(jù) 規(guī)則認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系；若經(jīng)調(diào)查暫無法認(rèn)定是否符合實(shí)際控 制關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的，交易所可將其列入重點(diǎn)監(jiān)控名單；
（二）非期貨公司會(huì)員、客戶提交的說明材料事實(shí)理由充分，確不屬于實(shí)際控制關(guān)系的，交易所不認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系。
第十二條 在交易所詢問、調(diào)查及認(rèn)定過程中對于存在以下情形的非期貨公司會(huì)員、客戶，根據(jù)情況分別作出以下自律監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：
（一）不回復(fù)或不如實(shí)回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實(shí)真相、或者故意回避的，交易所可以采取約見談話、書面警示、限制出金、限制開倉等措施；
（二）不如實(shí)報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系，經(jīng)交易所詢問后報(bào)備的非期貨公司會(huì)員、客戶，交易所可以采取口頭警示、要求提交書面說明等措施；
（三）不如實(shí)報(bào)備實(shí)際控制關(guān)系、不回復(fù)或不如實(shí)回復(fù)交易所詢問，經(jīng)交易所調(diào)查認(rèn)定為具有實(shí)際控制關(guān)系的非期貨公司會(huì)員、客戶， 交易所可以采取約見談話、書面警示、限制出金、限制開倉等措施。
第十三條 期貨公司會(huì)員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的， 交易所責(zé)令改正，并采取電話提示、約見談話、發(fā)出監(jiān)管警示函、發(fā)出監(jiān)管意見函等自律監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所將依據(jù)《鄭州商品交易所違規(guī)處理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：
（一）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實(shí)際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定；
（二）未及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地完成實(shí)際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新；
（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報(bào)、隱瞞事實(shí)真相；
（四）未按照規(guī)定妥善保存客戶資料；
（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實(shí)際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在拖延、隱瞞和故意遺漏等行為；
（六）交易所認(rèn)定的其他情形。
第四章 實(shí)際控制關(guān)系賬戶的管理
第十四條 交易所在執(zhí)行持倉限額、交易限額、異常交易行為管理等制度和規(guī)定時(shí)，對一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶的交易、持倉等合并計(jì)算。
第十五條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)均為客戶的，其合并計(jì)算的持倉量不得超過單個(gè)客戶的持倉限額。
一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶內(nèi)包含非期貨公司會(huì)員的，其合并計(jì)算的持倉量不得超過單個(gè)非期貨公司會(huì)員的持倉限額。
第十六條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶在某一期限內(nèi)開倉交易量合并計(jì)算超過交易所規(guī)定單個(gè)客戶交易限額的，交易所可以依據(jù)《鄭州商品交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第十七條 一組實(shí)際控制關(guān)系賬戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單和持倉合并計(jì)算后達(dá)到《鄭州商品交易所異常交易行為管理辦法》異常交易行為處理標(biāo)準(zhǔn)的，交易所對該組實(shí)際控制關(guān)系賬戶按照異常 交易行為采取自律監(jiān)管措施。
第五章 附 則
第十八條 除本辦法另有規(guī)定外，非期貨公司會(huì)員按照客戶的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 本辦法解釋權(quán)屬于鄭州商品交易所。
第二十條 本辦法自 2018 年 11 月 9 日起施行。
