期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)行動(dòng)綱要
(2017-2020)
為進(jìn)一步提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，引導(dǎo)和幫助實(shí)體企業(yè)積極運(yùn)用期貨及其他衍生工具進(jìn)行定價(jià)和管理風(fēng)險(xiǎn)，改善經(jīng)營方式，轉(zhuǎn)換商業(yè)模式，特制訂《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)行動(dòng)綱要(2017-2020)》(以下簡稱《綱要》)。
一、指導(dǎo)思想和基本原則
全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中、六中全會精神，以及《中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》、國務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場健康發(fā)展的若干意見》和中國證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見》，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一根本宗旨，堅(jiān)持以合作共贏為前提、以期現(xiàn)結(jié)合為基礎(chǔ)、以業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新為手段、以人才隊(duì)伍建設(shè)為保障，加快形成期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的思想共識和行動(dòng)合力，充分發(fā)揮期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)作為期貨及衍生品服務(wù)供應(yīng)商的專業(yè)能力和貼近市場的優(yōu)勢，全面、持續(xù)、深入地在期貨行業(yè)落實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的行動(dòng)和各項(xiàng)措施，努力為實(shí)體企業(yè)轉(zhuǎn)型升級和實(shí)體經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效發(fā)揮積極作用。
二、探索服務(wù)“三農(nóng)”新模式
緊密結(jié)合國家關(guān)于“深入推進(jìn)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”、“深化糧食等重要農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制和收儲制度改革”、“加快農(nóng)村金融創(chuàng)新”、“深入推進(jìn)農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)市場建設(shè)，積極引導(dǎo)涉農(nóng)企業(yè)利用期貨、期權(quán)管理市場風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)步擴(kuò)大‘保險(xiǎn)+期貨’試點(diǎn)”等農(nóng)村、農(nóng)業(yè)改革政策精神和要求，加強(qiáng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與保險(xiǎn)、銀行等金融機(jī)構(gòu)的合作，積極探索建立農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼、涉農(nóng)信貸、農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)和農(nóng)產(chǎn)品期貨、期權(quán)的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。利用期貨、期權(quán)等衍生工具探索多樣化合作方式，積極參與訂單農(nóng)業(yè)、糧食銀行、土地流轉(zhuǎn)等農(nóng)業(yè)改革與試點(diǎn)活動(dòng)，探索支持穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、保障農(nóng)民收入的新模式，為涉農(nóng)企業(yè)、農(nóng)村合作社等農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體提供價(jià)格管理與風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。
三、助力產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與企業(yè)轉(zhuǎn)型
深入貫徹落實(shí)國家有關(guān)“推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，適應(yīng)和引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)”政策精神，緊密圍繞“去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿、降成本、補(bǔ)短板”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級要求，重點(diǎn)服務(wù)有色金屬、鋼鐵、煤炭、化工等行業(yè)利用期貨及其他衍生工具管理價(jià)格、利率、匯率等風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化庫存管理，鎖定成本和利潤，改善企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。
四、發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，開展精準(zhǔn)扶貧
充分發(fā)揮期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)定價(jià)服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理專長，滿足貧困地區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求，積極履行脫貧攻堅(jiān)社會責(zé)任。鼓勵(lì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)結(jié)合地域特點(diǎn)、業(yè)務(wù)優(yōu)勢、人員優(yōu)勢及實(shí)際經(jīng)營情況，合理選擇幫扶對象，開展精準(zhǔn)扶貧。鼓勵(lì)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)積極探索多樣化的幫扶路徑，探索扶貧工作的長效機(jī)制。
五、進(jìn)一步發(fā)展大宗商品服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)
借鑒境內(nèi)外大宗商品交易商的成熟經(jīng)營模式，加快拓展風(fēng)險(xiǎn)管理公司以基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、合作套保等業(yè)務(wù)為主的大宗商品業(yè)務(wù)。針對實(shí)體企業(yè)需求自主創(chuàng)設(shè)期權(quán)、互換、遠(yuǎn)期等衍生品合約，開展場外衍生品報(bào)價(jià)、交易和清算業(yè)務(wù)，提供個(gè)性化的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)。
六、搭建機(jī)構(gòu)間平臺，促進(jìn)資源優(yōu)化配置
發(fā)揮期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)優(yōu)勢，加強(qiáng)行業(yè)客戶資源整合和共享，發(fā)掘?qū)嶓w企業(yè)需求，拓展服務(wù)渠道。搭建服務(wù)于實(shí)體企業(yè)和專業(yè)交易商的集信息互通、倉單登記轉(zhuǎn)讓等多種功能于一體的綜合性大宗商品服務(wù)平臺，促進(jìn)商品期貨、現(xiàn)貨行業(yè)的互聯(lián)互通。充分發(fā)揮期貨行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和資產(chǎn)定價(jià)的基礎(chǔ)服務(wù)功能，穩(wěn)步建設(shè)和發(fā)展機(jī)構(gòu)間商品衍生品市場，為場外商品衍生品交易商和終端用戶提供更加便利的報(bào)價(jià)、交易等服務(wù)。
七、加強(qiáng)期現(xiàn)對接，發(fā)揮示范效應(yīng)
加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會、交易所、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和實(shí)體企業(yè)的合作，聯(lián)合建設(shè)一批期現(xiàn)結(jié)合典型的示范產(chǎn)業(yè)、示范基地和示范企業(yè)。加強(qiáng)期貨與現(xiàn)貨行業(yè)協(xié)會的戰(zhàn)略合作，建立經(jīng)驗(yàn)交流、業(yè)務(wù)研討、人才培養(yǎng)、企業(yè)對接、政策支持等方面的緊密合作機(jī)制。與條件成熟、市場化程度較高的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)合作，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)有效利用期貨及其他衍生工具進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理示范行業(yè)。加強(qiáng)與貿(mào)易集散區(qū)、產(chǎn)銷集中區(qū)、產(chǎn)業(yè)鏈完整區(qū)的地方政府或產(chǎn)業(yè)協(xié)會合作，推動(dòng)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對口服務(wù)區(qū)域內(nèi)實(shí)體企業(yè)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)優(yōu)化發(fā)展，建設(shè)期現(xiàn)結(jié)合示范基地。通過股權(quán)合作、業(yè)務(wù)合作等多種模式，加強(qiáng)與現(xiàn)貨產(chǎn)業(yè)大型骨干企業(yè)的戰(zhàn)略合作，為企業(yè)利用風(fēng)險(xiǎn)管理工具改善經(jīng)營方式、轉(zhuǎn)換商業(yè)模式提供綜合解決方案，發(fā)揮龍頭企業(yè)示范效應(yīng)。推動(dòng)期貨、現(xiàn)貨市場基礎(chǔ)交易制度的協(xié)調(diào)發(fā)展和互聯(lián)互通，更好地發(fā)揮市場在資源配置中的作用。
八、提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)跨境服務(wù)能力
積極響應(yīng)國家“一帶一路”戰(zhàn)略，穩(wěn)步推進(jìn)期貨行業(yè)國際化，加快在自貿(mào)區(qū)和境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，跟隨實(shí)體企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易、境外項(xiàng)目投資等國際化經(jīng)營步伐，積極提供跨境風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，不斷提升跨境服務(wù)能力，提升在全球市場的核心競爭力和影響力。加強(qiáng)與境外實(shí)體產(chǎn)業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的合作，為我國實(shí)體企業(yè)在全球范圍內(nèi)優(yōu)化配置原料與產(chǎn)品資源，提供商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)管理、匯率風(fēng)險(xiǎn)管理、利率風(fēng)險(xiǎn)管理等配套金融服務(wù)。探索利用合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，為實(shí)體企業(yè)進(jìn)行跨境風(fēng)險(xiǎn)管理提供便利和服務(wù)。
九、打造實(shí)體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)平臺
充分利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)和自身專業(yè)優(yōu)勢，打造線上線下相結(jié)合的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢平臺，為企業(yè)提供線上實(shí)時(shí)咨詢和線下量身打造解決方案的企業(yè)對接服務(wù)。針對特定產(chǎn)業(yè)、特定品種開展“請進(jìn)來、走出去”產(chǎn)業(yè)服務(wù)主題活動(dòng)，為實(shí)體企業(yè)提供風(fēng)險(xiǎn)診斷咨詢、風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案等現(xiàn)場咨詢服務(wù)。
十、圍繞服務(wù)實(shí)體企業(yè)加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)間的業(yè)務(wù)合作
以服務(wù)實(shí)體企業(yè)為紐帶，加強(qiáng)期貨業(yè)協(xié)會與其他金融行業(yè)協(xié)會的合作，推動(dòng)期貨公司與銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、基金管理公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等其他金融機(jī)構(gòu)的合作，在倉單質(zhì)押、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格保險(xiǎn)、貸款風(fēng)險(xiǎn)管理、供應(yīng)鏈金融、做市交易、風(fēng)險(xiǎn)管理產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面，聯(lián)合為實(shí)體企業(yè)客戶提供綜合金融解決方案。
十一、完善期貨公司運(yùn)營管理和內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制
引導(dǎo)建立適應(yīng)實(shí)體企業(yè)開發(fā)和服務(wù)的期貨公司運(yùn)營機(jī)制，改革現(xiàn)有組織架構(gòu)和營銷體系，提高各業(yè)務(wù)單元在服務(wù)實(shí)體企業(yè)方面的協(xié)同能力。探索期貨公司集團(tuán)化經(jīng)營模式，在有效防范利益沖突和加強(qiáng)敏感信息管理的前提下，通過依法授權(quán)、購買服務(wù)等機(jī)制整合共享內(nèi)部資源。加強(qiáng)對公司營銷、投資咨詢等服務(wù)人員的培訓(xùn)，完善針對產(chǎn)業(yè)客戶的市場開發(fā)、政策解釋、需求識別、方案定制、售后服務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)化工作流程和實(shí)用工作手冊。建立針對產(chǎn)業(yè)客戶開發(fā)的考核、激勵(lì)機(jī)制和差異化的期貨公司客戶服務(wù)體系。
十二、加強(qiáng)期現(xiàn)結(jié)合人才培養(yǎng)與交流
實(shí)施期現(xiàn)結(jié)合高端人才培養(yǎng)計(jì)劃，加強(qiáng)職業(yè)道德教育和專業(yè)技能培養(yǎng)，每年為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和實(shí)體企業(yè)培養(yǎng)一批熟悉期現(xiàn)結(jié)合業(yè)務(wù)、具有實(shí)際操作能力、恪守職業(yè)道德的專業(yè)人才，建立期現(xiàn)結(jié)合專業(yè)人才庫。探索建立期貨行業(yè)與現(xiàn)貨行業(yè)雙向人才交流機(jī)制，鼓勵(lì)與推動(dòng)實(shí)體企業(yè)與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)間互派人員交流學(xué)習(xí)和掛職鍛煉。充分利用行業(yè)協(xié)會、交易所、高等院校、實(shí)體企業(yè)、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)等各方現(xiàn)有資源，打造一批境內(nèi)境外、線上線下相結(jié)合的期現(xiàn)人才培訓(xùn)基地。組建由期貨、現(xiàn)貨行業(yè)資深人士組成的專家團(tuán)，打造精品課程和視頻，大規(guī)模開展現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)。
十三、持續(xù)開展典型經(jīng)驗(yàn)案例總結(jié)與宣傳
按照“發(fā)現(xiàn)好故事，宣講好故事”的原則，組織編撰期貨業(yè)服務(wù)實(shí)體企業(yè)、實(shí)體企業(yè)利用期貨市場典型案例集、實(shí)體企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)用手冊等具有較強(qiáng)實(shí)務(wù)操作性的材料，促進(jìn)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、現(xiàn)貨企業(yè)對典型案例和成熟經(jīng)驗(yàn)的交流學(xué)習(xí)。充分動(dòng)員行業(yè)力量，發(fā)揮新聞媒體作用，利用傳統(tǒng)和新媒體等多種方式，加強(qiáng)對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的輿論宣傳和引導(dǎo)，凝聚企業(yè)共識、行業(yè)共識和社會共識。
十四、推動(dòng)改善實(shí)體企業(yè)利用期貨市場的生態(tài)環(huán)境
組織開展實(shí)體企業(yè)利用期貨市場情況的專題調(diào)研，了解主要期貨品種對應(yīng)產(chǎn)業(yè)與實(shí)體企業(yè)參與期貨市場的現(xiàn)狀和問題，形成專項(xiàng)調(diào)查報(bào)告和相應(yīng)政策建議。加強(qiáng)與相關(guān)各方的溝通、協(xié)調(diào)，推動(dòng)政府有關(guān)部門完善國有企業(yè)考核機(jī)制、衍生品會計(jì)稅收等政策法規(guī)，推動(dòng)交易所根據(jù)實(shí)體企業(yè)需求優(yōu)化現(xiàn)有交易品種、合約，開發(fā)、上市新的期貨、期權(quán)產(chǎn)品，進(jìn)一步完善交易交割、持倉限額管理、套保額度管理等制度，為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)更有效地提供服務(wù)和實(shí)體企業(yè)更好地利用期貨市場提供便利。
十五、探索建立期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)機(jī)制
加強(qiáng)正面引導(dǎo)和激勵(lì)，開展期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)優(yōu)秀項(xiàng)目、典型經(jīng)驗(yàn)和案例的評選活動(dòng)。督促期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)制訂服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)年度計(jì)劃，明確工作重點(diǎn)和工作目標(biāo)。開展貫徹落實(shí)本《綱要》期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)評價(jià)工作。推動(dòng)監(jiān)管部門、交易所等有關(guān)方面出臺支持期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的優(yōu)惠政策，完善相關(guān)管理制度，形成激勵(lì)機(jī)制。重點(diǎn)推動(dòng)解決期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在當(dāng)前階段為實(shí)體企業(yè)服務(wù)中所遇到財(cái)稅等實(shí)際問題，提升期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主動(dòng)性和積極性。
十六、堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與防范風(fēng)險(xiǎn)并重
完善期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身內(nèi)控體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢，始終把風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的全過程。樹立誠信合規(guī)的行業(yè)文化，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益，促進(jìn)期現(xiàn)市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
