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投教學(xué)苑
異常交易案例及規(guī)則解讀發(fā)布時(shí)間:2020-09-30    來(lái)源:合規(guī)部

案例內(nèi)容

案例1:2015年2月17日,劉某某在白糖1509合約上自成交第一次達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),交易所依據(jù)規(guī)則對(duì)其進(jìn)行了電話提示;2015年3月9起,劉某某再次在白糖1509合約上自成交達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn),交易所再次對(duì)其電話提示后,依據(jù)規(guī)則將其列入重點(diǎn)監(jiān)管名單;2015年3月30日,劉某某第三次在白糖1509合約自成交達(dá)到交易所異常交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)后,交易所依據(jù)規(guī)則對(duì)其作出暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月的紀(jì)律處分,并將相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

案例2:2016年11月28日,客戶張某某在白糖1701合約漲停板價(jià)位報(bào)撤單達(dá)到100筆以上,且總手?jǐn)?shù)達(dá)到10000手以上,屬于停板價(jià)位頻繁報(bào)撤單情節(jié)嚴(yán)重的行為,交易所依據(jù)規(guī)則給予該客戶限制開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月的紀(jì)律處分,并將相關(guān)紀(jì)律處分結(jié)果記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

規(guī)則解讀

價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)一項(xiàng)重要功能。期貨市場(chǎng)價(jià)格是由不同的交易者通過(guò)公開(kāi)市場(chǎng)交易競(jìng)價(jià)形成的,自成交是自己與自己成交的行為,其價(jià)格不能反映市場(chǎng)真實(shí)交易意愿,具有一定的虛假性;而頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單一方面會(huì)對(duì)其他交易者的判斷產(chǎn)生影響,對(duì)正常交易造成干擾,另一方面會(huì)占用過(guò)多的交易資源,因此交易所將自成交、頻繁報(bào)撤單和大額報(bào)撤單作為異常交易予以監(jiān)管,并制定了相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理程序。(詳見(jiàn)下表)

 此外,當(dāng)某一合約漲?;蛘叩:螅蛻粼跐q停板或者跌停板價(jià)位頻繁報(bào)撤單,有不以成交為目的的嫌疑,而且會(huì)對(duì)其他投資者的判斷產(chǎn)生影響,對(duì)正常交易造成干擾。因此,交易所對(duì)某個(gè)交易日某一合約停板后,客戶的頻繁報(bào)撤單行為,同樣制定了相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理程序。(詳見(jiàn)下表)

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