第一章 總 則
第一條 為依法對期貨市場進行管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《中國金融期貨交易所章程》和《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違規(guī)違約行為是指會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者違反中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）交易規(guī)則及其他規(guī)定、與交易所簽訂的相關(guān)協(xié)議等的行為。
第三條 交易所對參與期貨交易的會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者進行日常檢查、調(diào)查、認定和處理違規(guī)違約行為，適用本辦法。
第四條 交易所根據(jù)公平、公正的原則，以事實為依據(jù)，依照國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章和本辦法，對期貨市場的違規(guī)違約行為進行調(diào)查、認定和處理。
違規(guī)行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）部門規(guī)章等相關(guān)規(guī)定的，移送中國證監(jiān)會處理。
違規(guī)行為涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)處理。
第五條 交易所調(diào)查、認定和處理違規(guī)違約行為，應(yīng)當(dāng)做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序規(guī)范、適用規(guī)定準(zhǔn)確、處理決定適當(dāng)。
第二章 日常檢查與違規(guī)調(diào)查
第六條 日常檢查是指交易所根據(jù)其各項規(guī)章制度，對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進行的定期和不定期監(jiān)督檢查。
第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可以行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
（二）對會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等單位和人員調(diào)查、取證；
（三）要求會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
（四）查詢會員的期貨保證金賬戶；
（五）檢查會員的交易、結(jié)算及財務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；
（六）制止、糾正、處理違規(guī)違約行為；
（七）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必需的其他職權(quán)。
第八條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)管職責(zé)，如實提供交易所要求提供的文件和資料。
第九條 交易所受理書面或者口頭投訴、舉報。受理口頭投訴、舉報應(yīng)當(dāng)制作筆錄或者錄音。
第十條 投訴人、舉報人應(yīng)當(dāng)身份真實、明確；除法律、行政法規(guī)和規(guī)章另有規(guī)定外，交易所應(yīng)當(dāng)為投訴人、舉報人保密。
第十一條 交易所對日常檢查工作或者監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、監(jiān)管部門和司法機關(guān)等單位移交的或者通過其他途徑獲得的線索進行審查，認為涉嫌違規(guī)且需要采取監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)予以調(diào)查；認為涉嫌違規(guī)且情況復(fù)雜、性質(zhì)嚴(yán)重，需要紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)予以立案調(diào)查。
第十二條 交易所指定專人負責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示合法證件或者交易所的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認為自己與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，應(yīng)當(dāng)申請回避。
被調(diào)查人員認為調(diào)查人員與本案存在利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理情形的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。
交易所認為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的，決定其回避。
第十四條 證據(jù)包括書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定意見等能夠證明案件真相的一切材料。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過調(diào)查核實方能作為定案的根據(jù)。
第十五條 書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，由見證人簽名。
視聽資料、電子數(shù)據(jù)的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或者制作的時間、地點、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或者見證人簽名。
鑒定意見應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會或者交易所認可的鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十六條 有根據(jù)認為會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者違反交易所交易規(guī)則及其他規(guī)定并且對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，為防止違規(guī)行為后果進一步擴大，交易所可以對該會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者采取下列臨時處置措施：
（一）暫停受理申請開立新的交易編碼；
（二）限制入金；
（三）限制出金；
（四）限制開倉；
（五）限制期貨保證金存管業(yè)務(wù)、信息服務(wù)業(yè)務(wù)；
（六）降低持倉限額；
（七）提高保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（八）限期平倉；
（九）強行平倉。
采取前款第（一）至（六）項臨時處置措施，可以由交易所總經(jīng)理決定；其他臨時處置措施由交易所董事會決定，并及時報告中國證監(jiān)會。
第十七條 交易所工作人員在日常檢查和立案調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。
違反前款規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)處分。
第三章 違規(guī)違約處理
第十八條 會員具有下列違反會員管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）以欺騙手段獲取會員資格或者在資格變更中具有違規(guī)情形；
（二）公司治理、風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響會員持續(xù)經(jīng)營或者損害客戶合法權(quán)益；
（三）未按照規(guī)定的期限和要求向交易所履行報告義務(wù)；
（四）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員；
（五）不按照規(guī)定繳納各種費用；
（六）違反交易所投資者適當(dāng)性制度規(guī)定；
（七）違反交易所會員聯(lián)系人制度規(guī)定；
（八）違反交易所應(yīng)急交易廳管理規(guī)定；
（九）違反交易所會員管理規(guī)定的其他情形。
第十九條 會員具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）為未按照規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進行期貨交易；
（二）未按照規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)；
（三）未按照規(guī)定對客戶賬戶資金和持倉進行驗證；
（四）將客戶未注銷的交易編碼提供給他人使用；
（五）未督促客戶申報實際控制關(guān)系賬戶；
（六）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；
（七）未履行客戶交易行為管理職責(zé)；
（八）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。
非期貨公司會員、客戶具有下列違反交易管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、限期平倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)等措施，還可以對非期貨公司會員采取調(diào)整或者取消其會員資格等措施：
（一）未妥善管理交易編碼、提供交易編碼供他人使用，導(dǎo)致交易編碼被他人利用實施違規(guī)行為；
（二）未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶；
（三）違反交易指令和交易編碼管理規(guī)定；
（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他情形。
第二十條 會員具有下列違反席位管理規(guī)定情形之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）利用席位竊取商業(yè)秘密或者破壞交易所系統(tǒng)；
（二）私下轉(zhuǎn)包、轉(zhuǎn)租或者轉(zhuǎn)讓席位；
（三）管理混亂、存在嚴(yán)重違規(guī)違約行為或者經(jīng)查實已不符合開通條件；
（四）違反交易所席位管理規(guī)定的其他情形。
第二十一條 會員具有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）未按照規(guī)定向客戶揭示風(fēng)險；
（二）向客戶做獲利保證或者在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險；
（三）未按照規(guī)定接受客戶委托或者未按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；
（四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令；
（五）向客戶提供虛假成交回報；
（六）未將客戶交易指令下達到交易所；
（七）其他欺詐客戶的行為。
第二十二條 全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）未按照規(guī)定接受交易會員委托或者未按照交易會員委托內(nèi)容擅自進行期貨交易；
（二）未將交易會員的交易指令下達到交易所；
（三）向交易會員提供虛假成交回報；
（四）違反交易所交易管理規(guī)定的其他行為。
第二十三條 期貨市場參與者具有下列影響交易秩序行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量；
（二）蓄意串通，按照事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量；
（三）以自己為交易對象，自買自賣（包括一組實際控制關(guān)系賬戶內(nèi)的交易），影響或者試圖影響期貨交易價格或者期貨交易量；
（四）利用移倉、分倉、對敲等手段，影響或者試圖影響期貨交易價格、轉(zhuǎn)移資金、進行利益輸送或者牟取不當(dāng)利益；
（五）為影響期貨市場行情囤積相關(guān)現(xiàn)貨；
（六）操縱相關(guān)現(xiàn)貨市場價格而影響期貨交易價格；
（七）不以成交為目的或者明知申報的指令不能成交，仍惡意或者連續(xù)輸入交易指令，擾亂市場秩序，影響或者試圖影響期貨交易價格或者誤導(dǎo)其他客戶進行期貨交易；
（八）利用內(nèi)幕信息進行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用內(nèi)幕信息進行期貨交易；
（九）通過其他方式擾亂或者影響交易秩序的行為。
本條所稱對敲是指單獨或者蓄意串通、按照事先約定的時間、價格和方式進行相互交易的行為。
第二十四條 會員或者客戶在進行套期保值與套利額度申請，或者套期保值與套利交易時，有欺詐或者違反交易所規(guī)定行為的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、限期平倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施。
第二十五條 會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）未將自有資金與客戶資金分戶存放；
（二）未對客戶保證金實行分賬管理；
（三）無正當(dāng)理由拖延客戶出入金；
（四）向客戶收取的交易保證金低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（五）允許客戶在保證金不足時開倉交易；
（六）挪用或者擅自允許他人挪用客戶資金或者套用不同賬戶資金；
（七）任用不具備期貨從業(yè)人員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
（八）未按照規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表；
（九）未按照規(guī)定設(shè)立結(jié)算部門；
（十）未實行當(dāng)日無負債結(jié)算制度；
（十一）違反中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關(guān)規(guī)定；
（十二）未按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金；
（十三）偽造、涂改或者未按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料；
（十四）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
第二十六條 結(jié)算會員具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）未按時足額繳納保證金；
（二）交易結(jié)算會員私下為交易會員進行結(jié)算；
（三）未按照規(guī)定向交易所足額繳納結(jié)算擔(dān)保金；
（四）任用不具備結(jié)算交割員資格的人員辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
（五）結(jié)算交割員未按照規(guī)定辦理結(jié)算交割業(yè)務(wù)；
（六）在申請結(jié)算交割員資格時采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段；
（七）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件；
（八）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
第二十七條 全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員受托為交易會員結(jié)算，具有下列違反結(jié)算管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）違反規(guī)定受托為不符合規(guī)定條件的交易會員進行結(jié)算；
（二）未與交易會員簽訂結(jié)算協(xié)議，或者未將結(jié)算協(xié)議向交易所報備，自行為交易會員進行結(jié)算；
（三）未對交易會員保證金實行分賬管理；
（四）允許交易會員在保證金不足的情況下進行開倉交易；
（五）向交易會員收取的最低結(jié)算準(zhǔn)備金低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
（六）向交易會員收取的保證金低于交易所保證金標(biāo)準(zhǔn)；
（七）挪用交易會員保證金，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)交易會員保證金；
（八）未對交易會員執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度；
（九）向交易會員收取結(jié)算擔(dān)保金；
（十）在結(jié)算協(xié)議有效期間，擅自終止為交易會員結(jié)算；
（十一）違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的其他行為。
第二十八條 期貨保證金存管銀行未履行法定或者約定義務(wù)的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫?；蛘?/span>取消交易所期貨保證金存管業(yè)務(wù)等措施。
第二十九條 會員具有下列違反風(fēng)險控制管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、限期平倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施：
（一）利用分倉等手段，規(guī)避交易所的持倉限額，超量持倉，及其他違反交易所持倉管理規(guī)定的行為；
（二）未按照交易所規(guī)定履行大戶報告義務(wù)；
（三）未按照規(guī)定采取強行平倉措施；
（四）違反風(fēng)險警示制度有關(guān)要求；
（五）違反交易所風(fēng)險控制管理制度的其他行為。
客戶具有前款第一項、第二項、第四項、第五項所列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、限期平倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)等措施。
第三十條 會員及期貨市場其他參與者違反交易所信息技術(shù)相關(guān)規(guī)定，可能影響市場和信息技術(shù)系統(tǒng)安全的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會員資格等措施。
第三十一條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者具有下列違反信息管理規(guī)定行為之一的，責(zé)令改正，賠償損失，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等措施：
（一）會員未將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布；
（二）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自發(fā)布、傳輸和傳播交易所信息；
（三）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自出售、轉(zhuǎn)讓或者轉(zhuǎn)接交易所信息；
（四）未經(jīng)交易所授權(quán)，將交易所信息用于信息經(jīng)營協(xié)議載明用途之外；
（五）未經(jīng)交易所授權(quán)，擅自對交易信息進行增值開發(fā)或者未履行約定的增值開發(fā)成果備案義務(wù)；
（六）發(fā)現(xiàn)傳輸或者傳播的交易信息內(nèi)容有錯誤，未按照規(guī)定處理；
（七）違反保密義務(wù)，擅自公開不宜公開的信息；
（八）違反交易所信息管理規(guī)定的其他行為。
第三十二條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者有下列行為之一的，責(zé)令改正，并可以根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、限制開倉、強行平倉、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消相關(guān)業(yè)務(wù)資格等措施：
（一）拒不配合交易所日常檢查、違規(guī)調(diào)查；
（二）拒不執(zhí)行交易所處理決定；
（三）進行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明；
（四）提供虛假的文件、資料或者信息；
（五）不執(zhí)行、不協(xié)助執(zhí)行交易所采取的臨時處置措施或者其他措施。
第三十三條 會員違反本辦法規(guī)定的，交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所業(yè)務(wù)的處理；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其從事交易所業(yè)務(wù)的資格。
第三十四條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者違反本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以對該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人采取市場禁止進入措施。
被交易所采取市場禁止進入措施的，應(yīng)當(dāng)自決定生效之日起20個交易日內(nèi)了結(jié)持倉和相關(guān)債權(quán)債務(wù)，在市場禁止進入期限內(nèi)不得從事本交易所的業(yè)務(wù)。
第三十五條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者違反本辦法規(guī)定，有違規(guī)所得的，沒收違規(guī)所得；同時構(gòu)成違約的，應(yīng)當(dāng)向交易所支付懲罰性違約金。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得不滿10萬元的，支付50萬元以下懲罰性違約金；違規(guī)所得10萬元以上的，支付違規(guī)所得1倍以上5倍以下懲罰性違約金。
第三十六條 多種違規(guī)行為并存的，分別定性，數(shù)罰并用，多次違規(guī)的，從重或者加重處理。
會員、客戶、期貨保證金存管銀行、信息服務(wù)機構(gòu)及期貨市場其他參與者的違規(guī)行為已經(jīng)受到有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)處罰的，交易所在決定處理時可以免除或者減輕處理。
第三十七條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所內(nèi)部規(guī)章制度處理。
第四章 裁決與執(zhí)行
第三十八條 交易所對違規(guī)行為調(diào)查核實后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
第三十九條 交易所做出裁決，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實和證據(jù)；
（三）處理的種類和依據(jù)；
（四）處理決定的履行方式和期限；
（五）申請復(fù)議的途徑和期限；
（六）做出處理決定的日期。
第四十條 處理決定書可以當(dāng)場或者通過郵寄、傳真、公告等方式送達當(dāng)事人。當(dāng)事人為客戶的，交易所可以委托會員代為送達。處理決定書自送達之日起生效。
處理決定書同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情況的，同時抄報中國證監(jiān)會。
第四十一條 交易所實行復(fù)議制度。
當(dāng)事人對處理決定不服的，可以于處理決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請書之日起30日內(nèi)做出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。
第四十二條 處理決定中包括沒收違規(guī)所得、懲罰性違約金的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書生效之日起5個交易日內(nèi)將違規(guī)所得、懲罰性違約金如數(shù)繳納至交易所指定的銀行賬戶。逾期不繳納的，當(dāng)事人是結(jié)算會員的，交易所從結(jié)算會員專用資金賬戶中劃付；當(dāng)事人不是結(jié)算會員的，有關(guān)結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)協(xié)助交易所劃撥其在該結(jié)算會員處的資金。
對會員工作人員沒收違規(guī)所得、收取懲罰性違約金的，由會員代繳。
第五章 糾紛調(diào)解
第四十三條 會員、客戶、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者之間發(fā)生期貨交易糾紛的，可以自行協(xié)商解決，也可以提請交易所調(diào)解。
交易所法律部門負責(zé)調(diào)解日常工作。
第四十四條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所的規(guī)則進行。
第四十五條 當(dāng)事人向交易所提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)自其知道或者應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
第四十六條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有調(diào)解申請書；
（二）有具體的事實、理由和請求；
（三）屬于交易所受理范圍。
第四十七條 當(dāng)事人向交易所申請調(diào)解，應(yīng)當(dāng)提交書面申請和有關(guān)材料。
調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明下列事項：
（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所，或者單位名稱、住所和法定代表人或者負責(zé)人的姓名、職務(wù)；
（二）調(diào)解的事實、理由和請求；
（三）有關(guān)證據(jù)。
第四十八條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負有舉證的責(zé)任。交易所認為必要時，可以調(diào)查收集證據(jù)。
第四十九條 交易所應(yīng)當(dāng)在查明事實，分清是非和當(dāng)事人自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達成協(xié)議。
第五十條 經(jīng)調(diào)解達成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案，并制作調(diào)解書，經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后生效。
第五十一條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明下列內(nèi)容：
（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負責(zé)人的姓名及職務(wù)；
（二）爭議的事項和請求；
（三）協(xié)議結(jié)果。
第五十二條 交易所應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30日內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，交易所應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，交易所應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。
第五十三條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁機構(gòu)仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第六章 附 則
第五十四條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。
第五十五條 本辦法由交易所負責(zé)解釋。
第五十六條 本辦法自2020年3月9日起實施。中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法
