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上海期貨交易所違規(guī)處理辦法發(fā)布時(shí)間:2020-09-30    來(lái)源:合規(guī)部


第一章

第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理,規(guī)范期貨交易行為,保障期貨市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益,根據(jù)《期貨交易所管理辦法》、《上海期貨交易所章程》、《上海期貨交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條 本辦法所稱(chēng)違規(guī)行為是指會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違反上海期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所)章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則,以事實(shí)為依據(jù),對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。
違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān),依法追究刑事責(zé)任。
第四條 會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者違規(guī)行為已受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰的,交易所在決定處罰時(shí),可以免除或減輕處罰。
第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)適用本辦法。

第二章 稽查

第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度,對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行的監(jiān)督和檢查。
稽查包括常規(guī)檢查和立案調(diào)查。
稽查方式包括現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談、書(shū)面調(diào)查等。
第七條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時(shí),可以行使下列職權(quán):
(一)查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、文件和資料;
(二)要求會(huì)員提供年報(bào)、第三方審計(jì)等報(bào)告;
(三)對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行等單位和人員進(jìn)行調(diào)查、取證;
(四)要求會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行等被調(diào)查者申報(bào)、陳述、解釋、說(shuō)明有關(guān)情況;
(五)查詢(xún)會(huì)員的期貨保證金賬戶(hù);
(六)檢查會(huì)員的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng);
(七)制止、糾正、處理違規(guī)行為;
(八)交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。
第八條 會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)接受交易所的監(jiān)督。
第九條 交易所設(shè)立投訴、舉報(bào)電話(huà)。投訴、舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)身份真實(shí)、明確;投訴、舉報(bào)人不愿公開(kāi)其身份的,交易所為其保密。
第十條 有下列情形之一的,交易所可以對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者進(jìn)行常規(guī)檢查:
(一)日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的;
(二)接到投訴舉報(bào)的;
(三)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)增大時(shí);
(四)交易所認(rèn)為必要的其他情形。
第十一條 有下列情形之一的,交易所有權(quán)對(duì)會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者立案調(diào)查:
(一)交易所常規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)涉嫌違規(guī)的;
(二)從監(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)等單位獲得違規(guī)行為線(xiàn)索的;
(三)交易所認(rèn)為必要的其他情形。
第十二條 對(duì)已立案的期貨違規(guī)案件,交易所應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)調(diào)查;調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加,并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的,應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的,有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)回避的,指令其回避。
調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人決定。稽查部門(mén)負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。
第十四條 證據(jù)包括書(shū)證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽(tīng)材料、電子記錄等能夠證明案件真實(shí)情況的一切材料。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實(shí)才能作為定案的根據(jù)。
第十五條 詢(xún)問(wèn)被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對(duì),核對(duì)無(wú)誤后,被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的,調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。
書(shū)證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄,注明提取的時(shí)間和地點(diǎn),并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無(wú)法簽名的,由見(jiàn)證人簽名。
視聽(tīng)資料、電子記錄的收集應(yīng)當(dāng)注明收集或制作的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、使用的設(shè)備及保存的條件,并由被調(diào)查人或見(jiàn)證人簽名。
鑒定結(jié)論應(yīng)當(dāng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出,并由鑒定單位和鑒定人簽字蓋章。
第十六條 調(diào)查人員在常規(guī)檢查和立案調(diào)查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度,不得濫用職權(quán)。對(duì)違反規(guī)定的,交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。
第十七條 會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)和期貨保證金存管銀行涉嫌重大違規(guī),經(jīng)交易所立案調(diào)查的,在確認(rèn)違規(guī)行為之前,為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大,確保違規(guī)案件處理的執(zhí)行,交易所可以對(duì)其采取下列限制性措施:
(一)限期說(shuō)明情況;
(二)暫停登錄新的客戶(hù)編碼;
(三)限制出金;
(四)限制入金;
(五)限制指定交割倉(cāng)庫(kù)的交割業(yè)務(wù);
(六)降低持倉(cāng)限量或者標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有限量;
(七)提高保證金比例;
(八)限制開(kāi)倉(cāng);
(九)限期平倉(cāng);
(十)強(qiáng)行平倉(cāng)。


第三章 違規(guī)處理

第十八條 有多種違規(guī)行為的,分別定性,數(shù)罰并用。多次違規(guī)的,從重或加重處罰。
第十九條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償損失,沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告,暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰,沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處110萬(wàn)元的罰款;違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰;沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處110萬(wàn)元的罰款;違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:
(一)以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的;
(二)擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的;
(三)聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的;
(四)其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)及交易所對(duì)交易所會(huì)員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。
第二十條 期貨公司會(huì)員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償損失,沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告,可以并處110萬(wàn)元的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處110萬(wàn)元的罰款;違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:
(一)為未履行開(kāi)戶(hù)手續(xù)或未按規(guī)定履行開(kāi)戶(hù)手續(xù)的客戶(hù)進(jìn)行期貨交易的;
(二)違反交易編碼管理制度的;
(三)未按規(guī)定履行審核義務(wù),為不符合開(kāi)戶(hù)條件的客戶(hù)辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)的;
(四)未按規(guī)定履行投資者適當(dāng)性管理義務(wù)的;
(五)未如實(shí)向客戶(hù)說(shuō)明期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)或不簽署風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的;
(六)向客戶(hù)作獲利保證或與客戶(hù)私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)損失的;
(七)利用客戶(hù)賬戶(hù)為自己或他人交易的;
(八)未按客戶(hù)的委托事項(xiàng)進(jìn)行交易,故意阻止、延誤或改變客戶(hù)下單指令,誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶(hù)按自己的意志進(jìn)行交易的;
(九)場(chǎng)外交易、私下對(duì)沖的;
(十)未將自有資金與客戶(hù)資金分戶(hù)存放的;
(十一)無(wú)正當(dāng)理由拖延客戶(hù)出金的;
(十二)允許客戶(hù)在保證金不足時(shí)開(kāi)倉(cāng)交易或在期權(quán)買(mǎi)方客戶(hù)資金不足時(shí)接受客戶(hù)行權(quán)申請(qǐng)的;
(十三)挪用或擅自允許他人挪用客戶(hù)資金或套用不同賬戶(hù)資金的;
(十四)故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的;
(十五)泄露客戶(hù)委托事項(xiàng)或其他交易秘密的;
(十六)出市代表接受本單位以外的其他單位或個(gè)人的委托指令進(jìn)行交易的;
(十七)未按規(guī)定向客戶(hù)提供有關(guān)成交回報(bào)、資金結(jié)算報(bào)表的;
(十八)其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)112個(gè)月或取消其從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)資格的處罰。
第二十一條 會(huì)員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格:
(一)會(huì)員法定代表人、經(jīng)營(yíng)范圍、住所地和分支機(jī)構(gòu)等變更后未履行報(bào)告義務(wù)的;
(二)未按規(guī)定的期限要求向交易所報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表等有關(guān)材料的;
(三)未按大戶(hù)報(bào)告制度向交易所履行申報(bào)義務(wù),或作虛假報(bào)告、隱瞞不報(bào)的;
(四)未協(xié)助交易所對(duì)其客戶(hù)采取限制性措施或者其他監(jiān)管措施的;
(五)未按交易所規(guī)定及時(shí)繳納年會(huì)費(fèi)等有關(guān)費(fèi)用的;
(六)不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等資料的;
(七)偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)各種憑證或?qū)徟募模?/span>
(八)非期貨公司會(huì)員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或期貨公司會(huì)員從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的;
(九)假借期貨交易之名從事非法活動(dòng)的。
第二十二條 會(huì)員存在下列情況之一的,取消會(huì)員資格:
(一)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)吊銷(xiāo)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
(二)私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的;
(三)資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足,管理混亂,經(jīng)整頓無(wú)效的;
(四)拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的;
(五)無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的;
(六)其他違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章或嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。
第二十三條 會(huì)員無(wú)正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉(cāng)的,給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月的處罰,可以并處5萬(wàn)元以下的罰款。
第二十四條 會(huì)員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,可以給予警告、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月的處罰,可以并處120萬(wàn)元的罰款:
(一)未按時(shí)足額繳納保證金的;
(二)在結(jié)算報(bào)告書(shū)、交易月報(bào)表和其他結(jié)算文件資料中作不真實(shí)、不完整記載的;
(三)未對(duì)客戶(hù)保證金進(jìn)行分賬管理的;
(四)未對(duì)客戶(hù)實(shí)行當(dāng)日結(jié)算的;
(五)偽造、變?cè)旖灰子涗?、?huì)計(jì)報(bào)表、賬冊(cè)的;
(六)開(kāi)具空頭支票、虛開(kāi)增值稅專(zhuān)用發(fā)票及其他偽造票證的;
(七)其他違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的行為。
第二十五條 交易所對(duì)會(huì)員(客戶(hù))在套期保值申報(bào)過(guò)程中協(xié)助提供或出具虛假材料以及違反交易所其他規(guī)定的,除取消其套期保值申請(qǐng)資格外,可以并處不超過(guò)其持有的虛假套期保值頭寸總金額5%的罰款,并視情節(jié)輕重,給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、沒(méi)收違規(guī)所得、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰。
第二十六條 會(huì)員或客戶(hù)違反交易所持倉(cāng)管理規(guī)定的,給予強(qiáng)行平倉(cāng)、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)的處罰。
第二十七條 會(huì)員具有下列違反交易所信息和計(jì)算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償損失。情節(jié)較輕的,給予警告、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰,可以并處15萬(wàn)元的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格的處罰,可以并處520萬(wàn)元的罰款:
(一)未經(jīng)交易所許可,擅自發(fā)布交易所信息的;
(二)擅自動(dòng)用其他會(huì)員席位上的計(jì)算機(jī)或通訊設(shè)備的;
(三)通過(guò)交易席位非法竊取其他會(huì)員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的;
(四)通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)非法竊取其他會(huì)員或客戶(hù)倉(cāng)單信息等商業(yè)秘密或破壞標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng)的。
交易所可以給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予責(zé)任人暫停從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)112個(gè)月或取消其從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)資格的處罰。
客戶(hù)有本條第(四)項(xiàng)行為的,責(zé)令改正,警告、賠償損失;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé),可以并處暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月,直至宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰。
第二十八條 會(huì)員從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易時(shí),違反交易所規(guī)定的,交易所將對(duì)其處以警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、罰款110萬(wàn)元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單交易的處罰,直至取消其會(huì)員資格。
第二十九條 期貨市場(chǎng)參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償損失,沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰,沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處110萬(wàn)元的罰款;違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰;沒(méi)有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處110萬(wàn)元的罰款,違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:
(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì),連續(xù)或者聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)合約,影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;
(二)利用移倉(cāng)、分倉(cāng)、對(duì)敲等手段,規(guī)避交易所的持倉(cāng)限制,超量持倉(cāng),控制或企圖控制市場(chǎng)價(jià)格,影響市場(chǎng)秩序的;
(三)利用移倉(cāng)、分倉(cāng)、對(duì)敲等手段,影響期貨交易價(jià)格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的;
(四)不以成交為目的或明知申報(bào)的指令不能成交,仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格,擾亂市場(chǎng)秩序或轉(zhuǎn)移資金的;
(五)以自己為交易對(duì)象,連續(xù)買(mǎi)賣(mài)或者自我買(mǎi)賣(mài),影響或者企圖影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的;
(六)期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息或國(guó)家秘密進(jìn)行期貨交易或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的;
(七)以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉(cāng)量的方式,控制交易所大量指定交割倉(cāng)庫(kù)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單,企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場(chǎng)行情或交割的;
(八)以操縱市場(chǎng)為目的,用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易,有損于國(guó)家利益和社會(huì)公眾利益的;
(九)以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為,影響市場(chǎng)秩序的;
(十)未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單管理系統(tǒng),影響系統(tǒng)正常運(yùn)作的;
(十一)未遵守交易所風(fēng)險(xiǎn)警示制度的有關(guān)要求或整改要求的;
(十二)其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定的行為。
本條所稱(chēng)對(duì)敲是指單獨(dú)或者蓄意串通、按照事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式進(jìn)行相互交易的行為。
做市商違反交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的,按照前款規(guī)定給予相應(yīng)處罰。
第三十條 期貨市場(chǎng)參與者有下列行為之一的,交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價(jià):
(一)期貨市場(chǎng)參與者以自己為交易對(duì)象,自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約,嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的;
(二)其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價(jià)格異常波動(dòng)或者瞬間大幅度偏離市場(chǎng)價(jià)格,嚴(yán)重影響交割結(jié)算價(jià)或者期權(quán)行權(quán)結(jié)果的。
第三十一條 經(jīng)交易所立案調(diào)查,發(fā)現(xiàn)期貨市場(chǎng)參與者有下列行為之一的,交易所給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月的處罰,并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),提請(qǐng)立案稽查:
(一)操縱市場(chǎng)等違法行為,情節(jié)嚴(yán)重的;
(二)利用自成交、對(duì)敲交易影響交割結(jié)算價(jià),情節(jié)嚴(yán)重的;
(三)盜取他人交易密碼進(jìn)行期貨交易的;
(四)其他涉嫌違法犯罪的行為。
報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)后,不影響交易所對(duì)上述違規(guī)行為采取暫停開(kāi)倉(cāng)交易等限制性措施。
第三十二條 出市代表具有下列行為之一的,給予警告處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停出市交易112個(gè)月或取消出市代表資格的處罰,可以并處1千元至1萬(wàn)元的罰款:
(一)違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的;
(二)未按規(guī)定程序操作,給交易系統(tǒng)造成損害的;
(三)隨意拆卸、搬動(dòng)交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話(huà)和其他設(shè)備的;
(四)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的;
(五)偽造、變?cè)臁⒔栌贸鍪写碜C件的。
具有本條第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)行為之一造成損害的,由其委派會(huì)員承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十三條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的,給予警告處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、給予暫停結(jié)算交割員資格112個(gè)月或取消結(jié)算交割員資格的處罰,可以并處1千元至1萬(wàn)元的罰款:
(一)采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的;
(二)偽造、變?cè)?、借用結(jié)算交割員證件的。
第三十四條 指定交割倉(cāng)庫(kù)有下列行為之一的,交易所責(zé)令改正、沒(méi)收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的,給予警告、可以并處110萬(wàn)元的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、減少核定庫(kù)容、暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,沒(méi)有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬(wàn)元以下的,可以并處1050萬(wàn)元的罰款;違規(guī)所得10萬(wàn)元以上的,可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:
(一)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的;
(二)出具虛假倉(cāng)單的;
(三)盜賣(mài)交割商品的;
(四)泄露與期貨有關(guān)不宜公開(kāi)的倉(cāng)儲(chǔ)信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場(chǎng)的;
(五)與會(huì)員或客戶(hù)聯(lián)手,影響或企圖影響期貨市場(chǎng)價(jià)格的;
(六)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單所示商品中有牌號(hào)、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的;
(七)交割商品與單證不符的;
(八)交割商品沒(méi)有或缺少規(guī)定證明文件的;
(九)交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的;
(十)未完成規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目而出具倉(cāng)單的;
(十一)錯(cuò)收錯(cuò)發(fā)的;
(十二)因保管不當(dāng),引起儲(chǔ)存商品變質(zhì)、滅失的;
(十三)在搬運(yùn)、裝卸、堆碼等作業(yè)過(guò)程中造成包裝和商品損壞的;
(十四)商品交割中濫行收費(fèi)的;
(十五)蓄意刁難,造成賣(mài)方或買(mǎi)方違約的;
(十六)違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則,限制、故意拖延交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)的;
(十七)拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的;
(十八)其他違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的行為。
第三十五條 會(huì)員在實(shí)物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約,影響或企圖影響實(shí)物交割的正常進(jìn)行,牟取非法利益的,交易所對(duì)違約會(huì)員可以給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月的處罰,有違約所得的,沒(méi)收違約所得,可以并處違約部分合約價(jià)值10%30%的罰款。
第三十六條 期貨保證金存管銀行未履行《上海期貨交易所結(jié)算細(xì)則》中有關(guān)期貨保證金存管銀行義務(wù)的,交易所對(duì)其處以責(zé)令改正、警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)直至取消其期貨保證金存管銀行資格。
第三十七條 會(huì)員、客戶(hù)以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、暫停開(kāi)倉(cāng)交易1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰,對(duì)直接責(zé)任人給予暫停從事交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)1個(gè)月以?xún)?nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月、取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者,對(duì)直接責(zé)任人暫停從事交易所期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)112個(gè)月、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰。
第三十八條 被交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的,自宣布生效之日起20個(gè)交易日內(nèi)清理原有持倉(cāng),了結(jié)交易業(yè)務(wù),結(jié)清債權(quán)債務(wù)。
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他期貨交易所宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的,在市場(chǎng)禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事交易所的期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)。
第三十九條 會(huì)員、客戶(hù)或者期貨市場(chǎng)其他參與者有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停部分期貨或期權(quán)業(yè)務(wù)、暫停開(kāi)倉(cāng)交易112個(gè)月的處罰,可以并處120萬(wàn)元的罰款:
(一)拒不配合交易所常規(guī)檢查、立案調(diào)查的;
(二)拒不執(zhí)行交易所處理決定的;
(三)進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實(shí)的申報(bào)、陳述、解釋或者說(shuō)明的;
(四)提供虛假的文件、資料或者信息的;
(五)不執(zhí)行交易所限制性措施或者其他監(jiān)管措施的。
第四十條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的,按國(guó)家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。

第四章 裁決與執(zhí)行

第四十一條 交易所作出取消會(huì)員資格、宣布為市場(chǎng)禁止進(jìn)入者的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會(huì)決定。
第四十二條 交易所對(duì)違規(guī)行為查核后,事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的,依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
第四十三條 交易所作出裁決應(yīng)當(dāng)制作處理決定書(shū)。
處理決定書(shū)主要包括以下內(nèi)容:
(一)當(dāng)事人的姓名或者名稱(chēng)、住所;
(二)違規(guī)事實(shí)和證據(jù);
(三)處罰種類(lèi)和依據(jù);
(四)處罰履行方式和期限;
(五)不服處罰決定申請(qǐng)復(fù)議途徑和期限;
(六)作出處理決定的日期。
第四十四條 交易所應(yīng)當(dāng)將處理決定書(shū)送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會(huì)員的,處理決定書(shū)送至交易席位視為送達(dá);當(dāng)事人為非會(huì)員的,可以郵寄送達(dá)。郵件寄出后,市內(nèi)3日、市外7日視為送達(dá)。處理決定書(shū)同時(shí)分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門(mén)。
按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定需要抄報(bào)違規(guī)處理情況的,同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十五條 交易所作出的處理決定書(shū)自送達(dá)之日起生效。
當(dāng)事人對(duì)處理決定書(shū)不服的,可以于決定書(shū)生效之日起10 日內(nèi)向交易所書(shū)面申請(qǐng)復(fù)議一次,復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
第四十六條 交易所應(yīng)當(dāng)于收到復(fù)議申請(qǐng)書(shū)之日起30日內(nèi)作出復(fù)議決定,復(fù)議決定為終局決定。
第四十七條 違規(guī)處理決定中,承擔(dān)履行義務(wù)的會(huì)員拒絕履行義務(wù)的,交易所可以強(qiáng)制執(zhí)行。
第四十八條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒(méi)款項(xiàng)的,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)如數(shù)繳納至交易所指定賬戶(hù)。逾期不付罰沒(méi)款項(xiàng)的,交易所從會(huì)員專(zhuān)用資金賬戶(hù)中劃付。對(duì)會(huì)員工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng),由會(huì)員代繳。
會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對(duì)客戶(hù)的處罰,劃撥客戶(hù)在該會(huì)員處的資金。
第四十九條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒(méi)款項(xiàng)的,受處罰的指定交割倉(cāng)庫(kù)應(yīng)當(dāng)在處理決定書(shū)生效之日起5日內(nèi)將罰沒(méi)款項(xiàng)繳納至交易所指定賬戶(hù);對(duì)指定交割倉(cāng)庫(kù)工作人員的罰沒(méi)款項(xiàng),由指定交割倉(cāng)庫(kù)代繳。逾期不繳的,交易所從該指定交割倉(cāng)庫(kù)的風(fēng)險(xiǎn)抵押金中劃付。

第五章 糾紛調(diào)解

第五十條 會(huì)員、客戶(hù)、指定交割倉(cāng)庫(kù)之間發(fā)生的期貨交易糾紛可以自行協(xié)商解決,也可以提請(qǐng)交易所調(diào)解。
第五十一條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會(huì)下設(shè)的調(diào)解委員會(huì),其常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在交易所交易部。
第五十二條 調(diào)解應(yīng)當(dāng)在事實(shí)清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國(guó)家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。
第五十三條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)提出調(diào)解申請(qǐng),應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
第五十四條 當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(一)有調(diào)解申請(qǐng)書(shū);
(二)有具體的事實(shí)、理由和請(qǐng)求;
(三)屬于調(diào)解委員會(huì)的受理范圍。
第五十五條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解,應(yīng)當(dāng)提交調(diào)解申請(qǐng)書(shū)和有關(guān)材料。
調(diào)解申請(qǐng)書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明以下事項(xiàng):
(一)當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所,或單位名稱(chēng)、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)請(qǐng)求調(diào)解的事實(shí)、理由及要求;
(三)有關(guān)證據(jù)。
第五十六條 交易所調(diào)解委員會(huì)收到調(diào)解申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審查有關(guān)材料是否符合要求,并于5日內(nèi)以書(shū)面方式通知當(dāng)事人是否受理。
第五十七條 有下列情形之一的,交易所調(diào)解委員會(huì)不予受理:
當(dāng)事人已向人民法院起訴的;
當(dāng)事人已向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁的;
當(dāng)事人一方要求調(diào)解,另一方不愿意調(diào)解的;
交易所調(diào)解委員會(huì)認(rèn)定不予受理的其他情形。
第五十八條 交易所調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理調(diào)解申請(qǐng)之日起30日內(nèi)完成調(diào)解。情況復(fù)雜,不能在規(guī)定期限內(nèi)完成調(diào)解的,經(jīng)雙方當(dāng)事人同意后,可以繼續(xù)調(diào)解,否則終止調(diào)解。
第五十九條 有下列情形之一的,交易所調(diào)解委員會(huì)可以終止調(diào)解:
(一)當(dāng)事人不參加調(diào)解或者未經(jīng)許可中途退出調(diào)解的;
(二)調(diào)解事項(xiàng)涉及第三人實(shí)體利益,且第三人不參加調(diào)解或者不同意調(diào)解結(jié)果的;
(三)調(diào)解期間,當(dāng)事人就調(diào)解事項(xiàng)另行起訴或者申請(qǐng)仲裁的;
(四)調(diào)解期間一方當(dāng)事人要求終止調(diào)解的;
(五)在規(guī)定的期間內(nèi)未能達(dá)成調(diào)解協(xié)議的。
第六十條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會(huì)認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)查收集證據(jù)。
第六十一條 調(diào)解委員會(huì)調(diào)解糾紛,應(yīng)當(dāng)在查明事實(shí),分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解,促使當(dāng)事人相互諒解,達(dá)成協(xié)議。
第六十二條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)當(dāng)記錄在案,并制作調(diào)解書(shū)。調(diào)解書(shū)由雙方當(dāng)事人簽字,調(diào)解員署名,加蓋調(diào)解委員會(huì)印章后生效。
第六十三條 調(diào)解書(shū)應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明以下內(nèi)容:
(一)雙方當(dāng)事人的名稱(chēng)、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù);
(二)爭(zhēng)議的事項(xiàng)和請(qǐng)求;
(三)協(xié)議結(jié)果。
第六十四條 調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案;到期未結(jié)案的,調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說(shuō)明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的,調(diào)解委員會(huì)應(yīng)當(dāng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的,應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。
第六十五條 調(diào)解不成的,當(dāng)事人可以依法提請(qǐng)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向人民法院提起訴訟。

第六章

第六十六條 本辦法解釋權(quán)屬于上海期貨交易所。
第六十七條 本辦法所稱(chēng)指定交割倉(cāng)庫(kù)包括保稅交割倉(cāng)庫(kù)和廠(chǎng)庫(kù)。
第六十八條 本辦法所稱(chēng)是指工作日。期間屆滿(mǎn)的最后一日為節(jié)假日的,以節(jié)假日后的第一工作日為期間屆滿(mǎn)的日期。
第六十九條 本辦法所稱(chēng)以上、以下、以?xún)?nèi)均含本數(shù)。
第七十條 本辦法自201896日起實(shí)施。

 

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