第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者的合法權(quán)益，根據(jù)《大連商品交易所章程》、《大連商品交易所交易規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱違規(guī)行為是指會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨市場其他參與者及其工作人員違反大連商品交易所（以下簡稱交易所）章程、交易規(guī)則及其他有關(guān)規(guī)定的行為。
第三條 交易所根據(jù)公平、公正的原則,以事實為依據(jù),對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)定和處罰。
違規(guī)行為構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。
第四條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的違規(guī)行為已受到中國證監(jiān)會處罰的，交易所在決定處罰時，可以免除或減輕處罰。
第五條 從事交易所期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動適用本辦法。
第二章 稽 查
第六條 稽查是指交易所根據(jù)交易所的各項規(guī)章制度，對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
稽查包括常規(guī)檢查和立案調(diào)查。稽查方式包括約談、書面調(diào)查、現(xiàn)場檢查等。
第七條 交易所可以根據(jù)其各項規(guī)章制度，對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者的業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期和不定期的常規(guī)檢查。
第八條 交易所履行監(jiān)管職責(zé)時，可行使下列職權(quán)：
（一）查閱、復(fù)制與期貨交易有關(guān)的信息、資料；
（二）要求會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者提供年報、第三方審計報告等；
（三）對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)等期貨市場參與者進(jìn)行調(diào)查、取證、約談等；
（四）要求會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)等被調(diào)查者申報、陳述、解釋、說明有關(guān)情況；
（五）查詢會員的期貨保證金賬戶,查詢會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的銀行賬戶；
（六）檢查會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的交易、結(jié)算及財務(wù)等技術(shù)系統(tǒng)；
（七）制止、糾正、處理違規(guī)行為；
（八）交易所履行監(jiān)管職責(zé)所必須的其他職權(quán)。
第九條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者應(yīng)自覺接受交易所的監(jiān)督檢查，配合交易所履行監(jiān)督管理職責(zé)。
第十條 交易所設(shè)立投訴、舉報電話。投訴、舉報人應(yīng)身份真實、明確；投訴、舉報人不愿公開其身份的，交易所為其保密。
第十一條 對常規(guī)檢查工作中發(fā)現(xiàn)的、投訴舉報的、期貨監(jiān)管部門和司法機(jī)關(guān)等單位移交的或其他途徑獲得的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為有違規(guī)行為發(fā)生的，交易所應(yīng)予以立案調(diào)查。
第十二條 對已立案的期貨違規(guī)案件，交易所應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加，并出示本人工作證或交易所的證明文件。
第十三條 調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者其他可能影響案件公正處理的，應(yīng)當(dāng)申請回避。
被調(diào)查人員認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)、可能影響公正辦案的，有權(quán)申請有關(guān)人員回避。
交易所認(rèn)為調(diào)查人員應(yīng)該回避的，指令其回避。
調(diào)查人員的回避由交易所稽查部門負(fù)責(zé)人決定?；椴块T負(fù)責(zé)人的回避由交易所總經(jīng)理決定。
第十四條 證據(jù)包括書證、物證、當(dāng)事人陳述、證人證言、調(diào)查筆錄、鑒定結(jié)論、視聽材料、電子記錄等能夠證明案件真實情況的一切材料。
證據(jù)應(yīng)當(dāng)調(diào)查核實才能作為定案的根據(jù)。
第十五條 詢問被調(diào)查人應(yīng)當(dāng)制作調(diào)查筆錄。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)交被調(diào)查人核對，核對無誤后，被調(diào)查人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽名。被調(diào)查人拒絕簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因。
書證、物證的提取應(yīng)當(dāng)制作提取筆錄，注明提取的時間和地點，并由被調(diào)查人簽名。被調(diào)查人拒絕或者無法簽名的，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)注明原因，并由見證人簽名。
視聽資料、電子記錄的收集或者制作應(yīng)當(dāng)注明時間、地點、方式、使用的設(shè)備及保存的條件，并由被調(diào)查人或見證人簽名。
鑒定結(jié)論必須由中國證監(jiān)會或交易所認(rèn)定的有權(quán)鑒定單位做出，并由鑒定單位和鑒定人蓋章簽字。
第十六條 調(diào)查人員在常規(guī)檢查和立案調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得濫用職權(quán)。期貨市場參與者在接受交易所常規(guī)檢查和立案調(diào)查過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密義務(wù)。對違反規(guī)定的，交易所根據(jù)不同情節(jié)給予相應(yīng)的處分。
第十七條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行和信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者涉嫌重大違規(guī)，經(jīng)交易所立案調(diào)查的，在確認(rèn)違規(guī)行為之前，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，確保違規(guī)案件處理決定的執(zhí)行，交易所可對其采取下列限制性措施：
（一）限期說明情況；
（二）暫停開通新的客戶編碼；
（三）限制出金；
（四）限制指定交割倉庫的交割業(yè)務(wù)、指定存管銀行的存管業(yè)務(wù)或者信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息服務(wù)業(yè)務(wù)；
（五）降低持倉限量或標(biāo)準(zhǔn)倉單持有限量；
（六）調(diào)高保證金比例；
（七）暫停開倉交易；
（八）限期平倉；
（九）強(qiáng)行平倉。
采取前款（五）至（九）項措施須經(jīng)交易所理事會決定。
第三章 違規(guī)處理
第十八條 有多種違規(guī)行為的，分別定性，數(shù)罰并用。多次違規(guī)的，從重或加重處罰。
第十九條 期貨公司會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正, 賠償損失，沒收違規(guī)所得；根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至6個月、取消會員資格的處罰;沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至25萬元的罰款；違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款:
（一）以欺騙手段獲取從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的;
（二）擅自設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)的;
（三）聘用未取得期貨從業(yè)人員資格和未經(jīng)交易所培訓(xùn)合格的人員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；
（四）其他違反中國證監(jiān)會及交易所對交易所會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格管理規(guī)定的行為。
第二十條 期貨公司會員具有下列違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,賠償損失，沒收違規(guī)所得;情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)，可并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”；沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
（一）為未履行開戶手續(xù)或未按規(guī)定履行開戶手續(xù)的客戶進(jìn)行期貨交易的;
（二）違反交易編碼管理制度的；
（三）未按規(guī)定履行審核義務(wù)，為不符合開戶條件的客戶辦理開戶手續(xù)的;
（四）未按規(guī)定履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，違反交易者適當(dāng)性制度規(guī)定的；
（五）未如實向客戶說明期貨交易的風(fēng)險或不簽署風(fēng)險聲明書的;
（六）向客戶作獲利保證或與客戶私下約定分享贏利或共擔(dān)風(fēng)險損失的;
（七）利用客戶賬戶名義為自己或他人交易的;
（八）未按客戶的委托事項進(jìn)行交易，故意阻止、延誤或改變客戶下單指令，誘導(dǎo)、強(qiáng)制客戶按自己的意志進(jìn)行交易的;
（九）場外交易、私下對沖的;
（十）未將自有資金與客戶資金分戶存放的；
（十一）無正當(dāng)理由拖延客戶出金的；
（十二）允許客戶在保證金不足時開倉交易的;
（十三）挪用或擅自允許他人挪用客戶資金或套用不同賬戶資金的;
（十四）故意制造和散布虛假的或容易使人誤解的信息進(jìn)行誤導(dǎo)的;
（十五）泄露客戶委托事項或其他交易秘密的;
（十六）出市代表接受本單位以外的其他單位和個人的委托指令進(jìn)行交易的;
（十七）未按規(guī)定向客戶提供有關(guān)成交結(jié)果、資金結(jié)算報表的;
（十八）其他違反中國證監(jiān)會和交易所對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為。
交易所可給予責(zé)任人通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，給予責(zé)任人暫停從事期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。
第二十一條 會員有下列行為之一的,責(zé)令改正, 給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至6個月的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，取消會員資格:
（一）會員法定代表人、經(jīng)營范圍、住所地和分支機(jī)構(gòu)等變更后未履行報告義務(wù)的;
（二）未按規(guī)定的期限要求向交易所報送財務(wù)報表等有關(guān)材料的;
（三）未按大戶報告制度向交易所履行申報義務(wù),或作虛假報告、隱瞞不報的;
（四）未協(xié)助交易所對其涉嫌違規(guī)或者違規(guī)的客戶采取限制性措施的；
（五）未按交易所規(guī)定及時繳納年會費等有關(guān)費用的；
（六）不按規(guī)定保管有關(guān)交易、結(jié)算、財務(wù)、會計等資料的;
（七）偽造、涂改、買賣各種憑證或?qū)徟募?/span>;
（八）非期貨公司會員從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或期貨公司會員從事自營業(yè)務(wù)的；
（九） 假借期貨交易之名從事洗錢、惡意換匯等非法活動的；
（十）未按規(guī)定履行境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)備案義務(wù)的。
第二十二條 會員存在下列情況之一的,取消會員資格:
（一）被中國證監(jiān)會吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證或被中國證監(jiān)會宣布為"市場禁止進(jìn)入者"的；
（二）私下轉(zhuǎn)讓會員席位,將席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；
（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足,管理混亂,經(jīng)整頓無效的；
（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；
（五）無正當(dāng)理由連續(xù)三個月不做交易的；
（六）其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。
第二十三條 會員無正當(dāng)理由未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行強(qiáng)行平倉的，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)處罰，可并處5萬元以下的罰款。
第二十四條 會員具有下列違反交易所結(jié)算管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正,可給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,可并處1至20萬元的罰款。
（一）會員未按時足額繳納保證金的；
（二）在結(jié)算報告書、交易月報表和其他結(jié)算文件資料中作不真實、不完整記載的；
（三）對客戶保證金未進(jìn)行分賬管理的；
（四）未對客戶實行每日結(jié)算的；
（五）偽造、變造交易記錄、會計報表、賬冊的；
（六）虛開發(fā)票及其他偽造票證的；
（七）其他違反交易所結(jié)算管理規(guī)定的行為。
第二十五條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)具有下列情形之一的，交易所可以分別或同時采取要求報告情況、談話提醒、書面警示、責(zé)令改正及取消境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)備案等監(jiān)管措施的一種或多種;逾期未改正，其行為可能危及期貨市場穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，可以要求期貨公司會員暫?；蛘呓K止與該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的委托業(yè)務(wù)：
（一）拒不配合交易所對客戶違規(guī)調(diào)查的；
（二）涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險的；
（三）違反適當(dāng)性管理規(guī)定；
（四）違反交易所關(guān)于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他規(guī)定。
境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)被暫停或者終止與期貨公司會員的委托代理業(yè)務(wù)后，不得代理新增客戶或者開新倉；客戶要求移倉至其他機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合完成。
第二十六條 非期貨公司會員、客戶具有下列違反交易所實際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、通報批評、暫停開倉交易3個月以內(nèi)的處罰, 可并處1至20萬元的罰款：
（一）具有實際控制關(guān)系但不如實報備相關(guān)信息的；
（二）不如實回復(fù)交易所詢問、隱瞞事實真相、故意回避的；
（三）交易所認(rèn)定的其他不協(xié)助報備和不協(xié)助調(diào)查工作的行為。
第二十七條 期貨公司會員具有下列違反交易所實際控制關(guān)系賬戶管理規(guī)定行為之一，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告、通報批評的處罰，可并處1至20萬元的罰款：
（一）未及時、準(zhǔn)確、完整地向客戶傳達(dá)交易所有關(guān)實際控制關(guān)系賬戶的規(guī)定的；
（二）未及時、準(zhǔn)確、完整地完成實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)信息錄入、更新的；
（三）縱容、誘導(dǎo)、慫恿、協(xié)助客戶進(jìn)行虛假申報、隱瞞事實真相的；
（四）未妥善保存客戶實際控制關(guān)系賬戶相關(guān)資料的；
（五）未按照交易所要求協(xié)助詢問客戶實際控制關(guān)系賬戶情況的或者存在故意拖延、隱瞞和遺漏等行為的；
（六）交易所認(rèn)定的其他情形。
第二十八條 交易所對會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或客戶在套期保值、套利申報過程中協(xié)助提供或出具虛假材料的以及違反交易所套期保值管理和套利交易相關(guān)規(guī)定的，除取消其套期保值、套利申請資格外，可并處不超過其持有的虛假套期保值持倉或套利交易持倉總金額5%的罰款，并視情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、強(qiáng)行平倉、沒收違規(guī)所得、取消其相應(yīng)資格、宣布為"市場禁止進(jìn)入者"的處罰。
第二十九條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶及期貨市場其他參與者在實物交割環(huán)節(jié)上蓄意違約,影響或試圖影響實物交割的正常進(jìn)行,牟取非法利益的，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停開倉交易1至6個月的處罰,有違約所得的，沒收違約所得，并可處違約部分合約價值10%至30%的罰款。
第三十條 會員、做市商或客戶違反交易所持倉管理規(guī)定的，責(zé)令改正、給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰，可并處1至20萬元罰款。
第三十一條 會員具有下列違反交易所信息和計算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定行為之一的,責(zé)令改正, 賠償損失。情節(jié)較輕的，給予警告、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰, 可并處1至5萬元的罰款; 情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停開倉交易1至6個月、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、取消會員資格的處罰, 可并處5至20萬元的罰款:
（一）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；
（二） 擅自動用其他會員席位上的計算機(jī)或通訊設(shè)備的;
（三）通過交易席位非法竊取其他會員的成交、結(jié)算資金等商業(yè)秘密或破壞交易系統(tǒng)的。
交易所可給予責(zé)任人暫停從事期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的,給予責(zé)任人暫停從事期貨業(yè)務(wù)1至6個月或取消其從事期貨業(yè)務(wù)資格的處罰。
第三十二條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易時，違反交易所規(guī)定的，責(zé)令改正，交易所將對其處以警告、通報批評、公開譴責(zé)、罰款1至10萬元、暫停其從事標(biāo)準(zhǔn)倉單交易、取消其相應(yīng)資格的處罰，情節(jié)嚴(yán)重的將取消其會員資格。
第三十三條 期貨市場參與者具有下列行為之一的，責(zé)令改正、賠償損失、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至20萬元的罰款;違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應(yīng)資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至100萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款:
（一）提供虛假開戶資料或者進(jìn)行混碼交易的；
（二）盜取他人交易密碼進(jìn)行期貨交易的；
（三）未經(jīng)交易所許可，擅自發(fā)布交易所信息的；
（四）非法竊取期貨市場其他參與者的成交、結(jié)算資金、倉單信息等商業(yè)秘密或者破壞交易結(jié)算、標(biāo)準(zhǔn)倉單管理等系統(tǒng)的；
（五）未遵守交易所風(fēng)險警示制度有關(guān)規(guī)定或者整改要求的；
（六）未按要求使用交易所標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)，影響系統(tǒng)正常運作的；
（七）違反交易所交易管理、信息管理和計算機(jī)通訊等設(shè)備管理規(guī)定的其他行為。
（八）未按交易所規(guī)定妥善管理交易編碼，導(dǎo)致交易編碼被他人利用實施違規(guī)行為的。
第三十四條 期貨市場參與者具有下列違反交易管理規(guī)定行為之一的, 責(zé)令改正, 賠償損失、沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、強(qiáng)行平倉、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰； 沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得5萬元以下的，可并處5至20萬元的罰款;違規(guī)所得5萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上三倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報批評、公開譴責(zé)、強(qiáng)行平倉、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應(yīng)資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰；沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至100萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得三倍以上五倍以下的罰款:
（一）單獨或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢,連續(xù)或者聯(lián)合買賣合約，惡意影響或者企圖影響期貨交易價格或者期貨交易量的;
（二）利用移倉、分倉、對敲等手段，規(guī)避交易所的持倉限制，超量持倉，控制或企圖控制市場價格，影響市場秩序的;
（三）利用移倉、分倉、對敲、自成交等手段，影響市場價格、轉(zhuǎn)移資金或者牟取不當(dāng)利益的；
（四）不以成交為目的或明知申報的指令不能成交，仍惡意或連續(xù)輸入交易指令影響或者企圖影響期貨價格，擾亂市場秩序或轉(zhuǎn)移資金的；
（五）為制造虛假的市場行情而進(jìn)行連續(xù)買賣、自我買賣或蓄意串通,按事先約定的方式或價格進(jìn)行交易或互為買賣,制造市場假象,影響或企圖影響市場價格或持倉量的;
（六）利用內(nèi)幕信息或國家機(jī)密進(jìn)行期貨交易或泄露內(nèi)幕信息影響期貨交易的;
（七）以壟斷、囤積標(biāo)的物和不當(dāng)集中持倉量的方式，控制交易所大量指定交割倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單, 企圖或?qū)嶋H嚴(yán)重影響期貨市場行情或交割的;
（八）以操縱市場為目的, 用直接或間接的方法操縱或擾亂交易秩序,妨礙或有損于公正交易, 有損于國家利益和社會公眾利益的;
（九）以非善意的期轉(zhuǎn)現(xiàn)行為，影響市場秩序的；
（十）其他違反中國證監(jiān)會和交易所有關(guān)交易管理規(guī)定，影響期貨交易價格、期貨交易量或者擾亂期貨市場秩序的行為。
期貨市場參與者實施上述行為之一，主動糾正且未對期貨市場秩序產(chǎn)生不良影響的，可以從輕或者免于處罰。
做市商違反交易編碼管理相關(guān)規(guī)定的，按照前款規(guī)定給予相應(yīng)紀(jì)律處分。
第三十五條 出市代表具有下列行為之一的，給予警告處罰；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停出市交易1個月以內(nèi)或取消出市代表資格的處罰，可并處1千元至1萬元的罰款：
（一）違反交易所有關(guān)交易大廳管理規(guī)定的；
（二）未按規(guī)定程序操作,給交易系統(tǒng)造成損害的;
（三）隨意拆卸、搬動交易大廳內(nèi)各種設(shè)備或私接電話和其他設(shè)備的；
（四）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取出市代表資格的；
（五）偽造、涂改、借用出市代表證件的；
具有本條第（二）、（三）項行為之一造成損害的，由其委派會員承擔(dān)賠償責(zé)任。
第三十六條期貨市場參與者具有下列情形之一的，交易所可以調(diào)整當(dāng)日結(jié)算價和交割結(jié)算價：
（一）期貨市場參與者以自己或者實際控制關(guān)系賬戶為交易對象，自買自賣期貨合約，嚴(yán)重影響交割結(jié)算價的；
（二）其他違規(guī)行為導(dǎo)致期貨交易價格異常波動或者瞬間大幅度偏離市場價格、嚴(yán)重影響交割結(jié)算價的。
第三十七條 交易所經(jīng)立案調(diào)查發(fā)現(xiàn)期貨市場參與者具有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會，提請立案稽查，并可以同時采取暫停開倉交易等限制性措施：
（一）操縱市場等違法行為；
（二）利用自成交、對敲交易影響交割結(jié)算價，情節(jié)嚴(yán)重的；
（三）盜取他人交易密碼進(jìn)行期貨交易的；
（四）涉嫌違法犯罪的其他行為。
第三十八條 結(jié)算交割員具有下列行為之一的, 給予警告、通報批評、公開譴責(zé)的處罰；情節(jié)嚴(yán)重的, 給予暫停結(jié)算交割員資格1個月以內(nèi)或取消結(jié)算交割員資格的處罰，可并處1千元至1萬元的罰款：
（一）采取虛假、欺騙和不正當(dāng)手段騙取結(jié)算交割員資格的；
（二）偽造、涂改、借用結(jié)算交割員證件的。
結(jié)算交割員所在機(jī)構(gòu)有過錯的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第三十九條 指定交割倉庫有下列行為之一的，責(zé)令改正，沒收違規(guī)所得。情節(jié)較輕的，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)，可并處1至10萬元的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停交割業(yè)務(wù)、取消其交割倉庫資格、宣布為"市場禁止進(jìn)入者"，沒有違規(guī)所得或違規(guī)所得10萬元以下的，可并處10至50萬元的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
（一）違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易的；
（二）出具虛假倉單的；
（三）盜賣交割商品的；
（四）泄露與期貨有關(guān)不宜公開的倉儲信息或散布虛假信息誤導(dǎo)市場的；
（五）與期貨市場參與者聯(lián)手，影響或企圖影響期貨市場價格的；
（六）標(biāo)準(zhǔn)倉單所示商品中有牌號、商標(biāo)、規(guī)格、質(zhì)量等混雜的；
（七）交割商品與單證不符的；
（八）交割商品沒有或缺少規(guī)定證明文件的；
（九）交割商品的捆數(shù)、塊數(shù)、包裝要求和交易所規(guī)定不符的；
（十）未完成規(guī)定的檢驗項目而開具倉單的；
（十一）錯收錯發(fā)的；
（十二）因保管不當(dāng)，引起儲存商品變質(zhì)、滅失的；
（十三）在搬運、裝卸、堆碼等作業(yè)過程中造成包裝和商品損壞的；
（十四）商品交割中濫行收費的；
（十五）蓄意刁難，造成賣方或買方違約的；
（十六）違反期貨交割業(yè)務(wù)規(guī)則，限制、故意拖延交割商品的入庫、出庫的；
（十七）拒絕、阻撓交易所依法監(jiān)督檢查的；
（十八）無正當(dāng)理由不按時交貨或者不配合指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)檢驗的；
（十九）違反中國證監(jiān)會或者交易所有關(guān)指定交割倉庫管理規(guī)定的其他行為；
（二十）其他違反中國證監(jiān)會和交易所規(guī)定的行為。
第四十條 指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)具有下列行為之一的，責(zé)令改正、沒收違規(guī)所得，并根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、公開譴責(zé)、暫停指定檢驗業(yè)務(wù)、取消其指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)資格的處理。沒有違規(guī)所得或者違規(guī)所得10萬元以下的，可以并處50萬元以下的罰款；違規(guī)所得10萬元以上的，可以并處違規(guī)所得一倍以上五倍以下的罰款：
（一）違反有關(guān)規(guī)定計量檢驗的；
（二）出具、協(xié)助出具虛假檢驗報告的；
（三）無正當(dāng)理由拒不配合指定交割倉庫或者貨主及時進(jìn)行檢驗，影響正常入出庫的；
（四）違反交易所有關(guān)指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)管理規(guī)定的其他行為。
第四十一條 指定存管銀行未履行相關(guān)義務(wù)的，責(zé)令改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、通報批評、暫停部分存管業(yè)務(wù)、取消其指定存管銀行資格的處理。
第四十二條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶及期貨市場其他參與者以各種手段擾亂交易管理秩序的,給予警告、通報批評、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰,對直接責(zé)任人員給予暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1個月以內(nèi)的處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,給予通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1至6個月、取消其相應(yīng)資格、宣布為"市場禁止進(jìn)入者"，對直接責(zé)任人暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)1至6個月、宣布為"市場禁止進(jìn)入者" 的處罰。
第四十三條 被交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的,自宣布生效之日起20個交易日內(nèi)清理原有持倉,了結(jié)交易業(yè)務(wù),結(jié)清債權(quán)債務(wù)。
被中國證監(jiān)會或其他期貨交易所宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的，在市場禁止進(jìn)入期限內(nèi)不得從事本交易所期貨、期權(quán)業(yè)務(wù)。
第四十四條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶及期貨市場其他參與者具有下列行為之一的， 責(zé)令改正, 給予通報批評、公開譴責(zé)、暫停部分期貨業(yè)務(wù)、暫停開倉交易1個月以內(nèi)的處罰, 可并處1至20萬元的罰款：
（一）拒不配合交易所常規(guī)檢查、立案調(diào)查，或者違反保密義務(wù)的；
（二）拒不執(zhí)行交易所處理決定的；
（三）進(jìn)行虛假性、誤導(dǎo)性或者遺漏重要事實的申報、陳述、解釋或者說明的；
（四）拒不執(zhí)行交易所限制性措施或者其他監(jiān)督管理措施的。
第四十五條 交易所工作人員違反有關(guān)規(guī)定的，按國家法律、法規(guī)和交易所人事管理制度及有關(guān)廉政規(guī)定處理。
第四章 裁決與執(zhí)行
第四十六條 交易所作出取消會員資格、宣布為“市場禁止進(jìn)入者”的處罰應(yīng)當(dāng)由交易所理事會決定。
第四十七條 交易所對違規(guī)行為核查后，事實清楚、證據(jù)確鑿的，依照交易所章程、交易規(guī)則及本辦法規(guī)定予以裁決。
第四十八條 交易所作出裁決應(yīng)制作處理決定書。
處理決定書主要包括以下內(nèi)容：
（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、住所；
（二）違規(guī)事實和證據(jù)；
（三）處罰種類和依據(jù)；
（四）處罰的履行方式和期限；
（五）不服處罰決定申請復(fù)議途徑和期限；
（六）作出處理決定的日期。
第四十九條 交易所應(yīng)將處理決定書送達(dá)當(dāng)事人。當(dāng)事人為會員的，處理決定書送至交易席位視為送達(dá)；當(dāng)事人為非會員的，可郵寄送達(dá)。郵件寄出后，境內(nèi)5個工作日、境外10個工作日視為送達(dá)。處理決定書同時分送有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門。
按照中國證監(jiān)會的規(guī)定需要抄報違規(guī)處理情況的，同時抄報中國證監(jiān)會。
第五十條 交易所作出的處理決定書自送達(dá)之日起生效。
當(dāng)事人對處理決定書不服的，可于決定書生效之日起10日內(nèi)向交易所書面申請復(fù)議一次，復(fù)議期間不停止決定的執(zhí)行。
第五十一條 交易所應(yīng)于收到復(fù)議申請書之日起一個月內(nèi)作出復(fù)議決定，復(fù)議決定為終局決定。
第五十二條 經(jīng)交易所作出處理決定承擔(dān)履行義務(wù)的會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者拒絕履行義務(wù)的,由交易所強(qiáng)制執(zhí)行。
有關(guān)期貨市場參與者應(yīng)當(dāng)配合交易所執(zhí)行相關(guān)違規(guī)處理決定。
第五十三條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項的,當(dāng)事人應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項如數(shù)繳納至交易所指定賬戶。逾期不付罰沒款項的, 交易所從會員專用資金賬戶中劃付。對會員工作人員的罰沒款項，由會員代繳。
會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合執(zhí)行交易所對客戶的處罰，劃撥客戶在該會員處的資金。
第五十四條 違規(guī)處理決定中,具有罰沒款項的,受處罰的指定交割倉庫應(yīng)在處理決定書生效之日起5日內(nèi)將罰沒款項繳納至交易所指定賬戶；對指定交割倉庫工作人員的罰沒款項，由指定交割倉庫代繳。逾期不繳的，交易所從該指定交割倉庫風(fēng)險抵押金中劃轉(zhuǎn)。
第五章 糾紛調(diào)解
第五十五條 會員、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、做市商、客戶、指定交割倉庫、指定存管銀行、指定質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)機(jī)構(gòu)及期貨市場其他參與者之間發(fā)生的期貨交易糾紛可自行協(xié)商解決，也可提請交易所調(diào)解。調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請仲裁或者提起訴訟。
第五十六條 交易所的調(diào)解機(jī)構(gòu)是交易所理事會下設(shè)的調(diào)解委員會。
第五十七條 調(diào)解應(yīng)在事實清楚、責(zé)任明確的基礎(chǔ)上依據(jù)國家有關(guān)期貨交易的法律、法規(guī)和交易所的規(guī)章制度進(jìn)行。
第五十八條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會提出調(diào)解申請，應(yīng)當(dāng)從其知道或應(yīng)當(dāng)知道其合法權(quán)益被侵害之日起30日內(nèi)提出。
第五十九條 當(dāng)事人申請調(diào)解應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）有調(diào)解申請書；
（二）有具體的事實、理由和請求；
（三）屬于調(diào)解委員會的受理范圍。
第六十條 當(dāng)事人向調(diào)解委員會申請調(diào)解，必須提交書面申請和有關(guān)材料。
調(diào)解申請書應(yīng)當(dāng)寫明以下事項：
（一）當(dāng)事人的姓名、性別、年齡、職業(yè)、工作單位和住所或單位名稱、住所和法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)；
（二）請求調(diào)解的事實、理由及要求；
（三）有關(guān)證據(jù)。
第六十一條 當(dāng)事人根據(jù)有關(guān)規(guī)定負(fù)有舉證的責(zé)任。調(diào)解委員會認(rèn)為必要時，可調(diào)查收集證據(jù)。
第六十二條 調(diào)解委員會調(diào)解糾紛，應(yīng)當(dāng)在查明事實，分清是非和自愿的基礎(chǔ)上調(diào)解，促使當(dāng)事人相互諒解，達(dá)成協(xié)議。
第六十三條 經(jīng)調(diào)解達(dá)成的協(xié)議應(yīng)記錄在案，并制作調(diào)解書，由雙方當(dāng)事人簽字，調(diào)解員署名，加蓋調(diào)解委員會印章后生效。
第六十四條 調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明以下內(nèi)容：
（一）雙方當(dāng)事人的名稱、住所、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名及職務(wù)；
（二）爭議的事項和請求；
（三）協(xié)議結(jié)果。
第六十五條 調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)在受理調(diào)解后30天內(nèi)結(jié)案；到期未結(jié)案的，調(diào)解委員會應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人說明理由。雙方當(dāng)事人要求繼續(xù)調(diào)解的，調(diào)解委員會應(yīng)繼續(xù)調(diào)解。有一方要求終止調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)終止調(diào)解。
第六十六條 調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以依法提請中國境內(nèi)的仲裁機(jī)構(gòu)仲裁或向中國境內(nèi)人民法院起訴。
第六章 附則
第六十七條 本辦法解釋權(quán)屬于大連商品交易所。
第六十八條 本辦法所稱“以上”、“以下”均含本數(shù)。
第六十九條 本辦法中的貨幣單位為人民幣元，涉及外幣資金的，按照行為發(fā)生時的匯率折算人民幣核定金額。
第七十條 本辦法自公布之日起實施。
