和合期貨有限公司（以下簡稱“本公司”）于8月11日起正式代銷華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金（以下簡稱“品質(zhì)優(yōu)選基金”），基金詳情如下：
一、重要提示：
1、品質(zhì)優(yōu)選基金的募集經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準予華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選混合型證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]1633號）注冊。
2、品質(zhì)優(yōu)選基金是契約型開放式證券投資基金。
基金簡稱：華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選A/C； 基金代碼：009990（A類），009991（C類）
3、品質(zhì)優(yōu)選基金的基金管理人為華泰柏瑞基金管理有限公司，基金托管人為中國建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡稱“中國建設(shè)銀行”），注冊登記機構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司。
4、品質(zhì)優(yōu)選基金的發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、為體現(xiàn)與品質(zhì)優(yōu)選基金份額持有人風(fēng)險共擔(dān)的原則，基金管理人在首次募集期內(nèi)將認購本基金不低于1000 萬元；品質(zhì)優(yōu)選基金經(jīng)理在首次募集期內(nèi)將認購本基金不低于100萬元，且持有認購份額的期限自基金合同生效日起不少于1年。
6、品質(zhì)優(yōu)選基金自2020年8月11日至2020年8月24日，通過本公司的銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。 投資者還可在與本公司達成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議、接受本公司有關(guān)服務(wù)條款后，通過登錄本公司APP辦理開戶、認購等業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢（目前僅對個人投資者開通網(wǎng)上交易）。
7、在基金募集期內(nèi)，投資者認購品質(zhì)優(yōu)選基金A類及C類基金份額，經(jīng)APP方式交易的，每個基金賬戶首次最低認購金額為人民幣100元，追加單筆認購最低金額為人民幣100元；直銷柜臺每個基金賬戶首次最低認購金額為50,000元人民幣。投資者在募集期內(nèi)可多次認購品質(zhì)優(yōu)選基金份額，但認購申請一旦被受理，即不得撤銷。
8、品質(zhì)優(yōu)選基金首次規(guī)模募集上限不超過80億元（不包括基金管理人、基金經(jīng)理認購部分和募集期利息）。
基金管理人根據(jù)認購的情況可適當(dāng)調(diào)整募集時間，并及時公告，但最長不超過法定募集期限。
基金募集過程中募集規(guī)模達到80億元的（不包括基金管理人、基金經(jīng)理認購部分和募集期利息），基金提前結(jié)束募集。
在募集期內(nèi)任何一天（含第一天）當(dāng)日募集截止時間后認購申請金額超過80億元（不包括基金管理人、基金經(jīng)理認購部分和募集期利息），基金管理人將采取末日比例確認的方式實現(xiàn)規(guī)模的有效控制。當(dāng)發(fā)生末日比例確認時，基金管理人將及時公告比例確認情況與結(jié)果。未確認部分的認購款項將在募集期結(jié)束后退還給投資者，由此產(chǎn)生的損失由投資者自行承擔(dān)。
末日認購申請確認比例的計算方法如下：
末日認購申請確認比例=（80億元—末日之前有效認購申請金額）/末日有效認購申請金額
投資者認購申請確認金額=末日提交的有效申請金額X末日認購申請確認比例
當(dāng)發(fā)生部分確認時，投資者認購費率按照認購申請確認金額所對應(yīng)的費率計算，認購申請確認金額不受認購最低限額的限制。最終認購申請確認結(jié)果以本基金登記結(jié)算機構(gòu)的計算并確認的結(jié)果為準。
基金管理人和基金經(jīng)理認購部分不參與上述比例確認。
9、投資者欲購買品質(zhì)優(yōu)選基金，須開立本公司基金賬戶。除法律法規(guī)另有規(guī)定外，一個投資者只能開設(shè)和使用一個基金賬戶；不得非法利用他人賬戶或資金進行認購，也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進行認購。
10、投資者應(yīng)保證用于認購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
11、本公司接受的受理申請并不表示對該申請是否成功的確認，而僅代表本公司確實收到了認購申請。申請是否有效應(yīng)以基金注冊登記機構(gòu)的確認為準。投資者認購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記機構(gòu)的確認為準。投資者可在基金合同生效后到本公司網(wǎng)點查詢最終成交確認情況和認購的份額。
12、本公告僅對“華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選債券型證券投資基金”基金份額發(fā)售的有關(guān)事項和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選債券型證券投資基金”的詳細情況，請詳細閱讀2020年8月1日披露在中國證監(jiān)會指定信息披露媒介上的《華泰柏瑞品質(zhì)優(yōu)選債券型證券投資基金招募說明書》。
13、品質(zhì)優(yōu)選基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發(fā)布在本公司網(wǎng)站（wanglaohao.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)售相關(guān)事宜。
14、投資者如有任何問題，請撥打本公司的客戶服務(wù)電話（400-660-4882）電話咨詢認購事宜。
15、在發(fā)售期間，基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，選擇其他符合要求的機構(gòu)代理發(fā)售品質(zhì)優(yōu)選基金，并及時在基金管理人網(wǎng)站公示。
16、基金管理人可根據(jù)認購和市場情況對基金份額的發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險提示
證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。 基金在投資運作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資者將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。 基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，投資者投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資者承擔(dān)的風(fēng)險也越大。
品質(zhì)優(yōu)選基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。品質(zhì)優(yōu)選基金投資中的風(fēng)險包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、品質(zhì)優(yōu)選基金的特有風(fēng)險等等。
品質(zhì)優(yōu)選基金參與內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下港股通相關(guān)業(yè)務(wù)，基金資產(chǎn)投資于港股，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，具體詳見招募說明書的“基金的風(fēng)險揭示”章節(jié)。
品質(zhì)優(yōu)選基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
投資者應(yīng)當(dāng)認真閱讀品質(zhì)優(yōu)選基金《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解品質(zhì)優(yōu)選基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷品質(zhì)優(yōu)選基金是否和投資者的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
品質(zhì)優(yōu)選基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對品質(zhì)優(yōu)選基金募集的注冊，并不表明其對品質(zhì)優(yōu)選基金的價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于品質(zhì)優(yōu)選基金沒有風(fēng)險。 投資者應(yīng)當(dāng)通過本公司或代銷機構(gòu)購買和贖回基金，基金代銷機構(gòu)名單詳見本公告。品質(zhì)優(yōu)選基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險收益特征。投資者按1.00元面值購買基金份額以后，有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元，從而遭受損失的風(fēng)險。
品質(zhì)優(yōu)選基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證品質(zhì)優(yōu)選基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。
品質(zhì)優(yōu)選基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。
品質(zhì)優(yōu)選基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中長期持有。
基金募集期滿，品質(zhì)優(yōu)選基金符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同生效條件的，基金管理人應(yīng)按照規(guī)定在辦理基金驗資和備案手續(xù)后公告品質(zhì)優(yōu)選基金合同生效。 募集期間認購資金利息在募集期結(jié)束時歸入投資者認購金額中，折合成基金份額，歸投資者所有。募集資金利息的數(shù)額以基金注冊登記機構(gòu)的記錄為準。 基金合同生效前，投資者的認購款項只能存入商業(yè)銀行，不作它用。
若三個月的募集期滿，品質(zhì)優(yōu)選基金合同未達到法定生效條件，則品質(zhì)優(yōu)選基金合同不能生效，本公司將承擔(dān)全部募集費用，并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認購人。
二、認購方式與相關(guān)規(guī)定
1、認購方式 品質(zhì)優(yōu)選基金采取金額認購、全額繳款方式和前端收費模式。
2、認購費率 品質(zhì)優(yōu)選基金采取金額認購方式，A類基金份額在投資者認購時收取認購費，C類在認購時不收取認購費。 投資者在認購A類基金份額時，具體的認購費率安排如下表所示。
認購金額（M，含認購費，元） 認購費率
M<100萬 1.20%
100萬≤M<300萬 0.80%
300萬≤M<500萬 0.60%
M≥500萬 1000元/筆
投資者重復(fù)認購A類基金份額的，須按每次認購所對應(yīng)的費率檔次分別計費。認購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、注冊登記費、銷售費及市場推廣等支出，不計入基金財產(chǎn)。
C類基金份額認購費率為0。
我司對本次品質(zhì)優(yōu)選基金認購費用按一折銷售。
認購份數(shù)的計算方法如下：
（1）認購A類基金份額 當(dāng)認購費用適用比例費率時，投資者的總認購份額的計算方式如下： 凈認購金額＝認購金額/（1＋認購費率）
認購費用＝認購金額－凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
當(dāng)認購費用適用固定金額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：
認購費用＝固定金額
凈認購金額＝認購金額－認購費用
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
凈認購金額以人民幣元為單位，計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位；認購份額的計算結(jié)果按照四舍五入方法，保留小數(shù)點后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財產(chǎn)所有。
例：某投資者投資10,000元認購品質(zhì)優(yōu)選基金A類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的A類基金份額計算如下：
凈認購金額＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42元
認購費用＝10,000－9,881.42＝118.58元
認購份額＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42份
即投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到9,891.42份A類基金份額。
（2）認購C類基金份額時，投資者的總認購份額的計算方式如下：
認購金額=凈認購金額
認購份額＝（凈認購金額＋募集期利息）/基金份額初始面值
例：某投資者投資10,000元認購品質(zhì)優(yōu)選基金C類基金份額，如果募集期內(nèi)認購資金獲得的利息為10元，則其可得到的C類基金份額計算如下：
認購份額=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00份
即投資者投資10,000元認購品質(zhì)優(yōu)選基金C類基金份額，加上認購資金在募集期內(nèi)獲得的利息，可得到10,010.00份C類基金份額。
3、按有關(guān)規(guī)定，基金合同生效前的律師費、會計師費和信息披露費在基金認購費中列支。
三、個人投資者的開戶與認購程序
個人投資者可以通過本公司APP和直銷柜臺辦理品質(zhì)優(yōu)選基金的認購。
1、本公司APP方式
（1）APP方式接受單筆認購金額在100元（含100元）以上的個人投資者認購。
（2）網(wǎng)上交易網(wǎng)址：wanglaohao.cn。
（3）業(yè)務(wù)辦理時間：2020年8月11日-2020年8月24日，期間7*24小時全天候受理（含周六、周日）。
（4）認購手續(xù)：a.未開立本公司開放式基金賬戶的個人投資者，可持工、農(nóng)、中、建、交、招、民生等銀行借記卡在wanglaohao.cn下載本公司APP完成網(wǎng)上開戶，當(dāng)日開戶即可認購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。b.已開立本公司開放式基金賬戶的個人投資者，可持工、農(nóng)、中、建、交、招、民生等銀行借記卡在APP購買頁面認購（上述業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)）。
（5）客服電話：400-660-4882。
2、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30 - 15：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購手續(xù)： 1）本人現(xiàn)時有效身份證件原件及復(fù)印件； 2）加蓋銀行受理章的匯款憑證回單原件及復(fù)印件； 3）指定銀行賬戶； 4）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。 注：上述3）項中“指定銀行賬戶”是指：辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。賬戶可以是銀行存折、借記卡等。
（3）在認購期內(nèi)，將足夠認購資金匯入本公司指定的基金結(jié)算專戶。
賬戶名稱：和合期貨有限公司
開戶行：上海浦東發(fā)展銀行第一營業(yè)部
賬號：97990157870000264
（4）注意事項：若個人投資者的認購資金在認購申請當(dāng)日15:00之前未到本公司指定的直銷資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
四、機構(gòu)投資者的開戶與認購程序
機構(gòu)投資者可在本公司直銷柜臺辦理基金的開戶和認購。
1、本公司直銷柜臺
（1）業(yè)務(wù)辦理時間：基金發(fā)售日的9：30-15：00（周六、周日不營業(yè)）。
（2）開戶及認購程序如下： 1）認購期間，投資人以電匯或支票主動付款方式將足額認購資金匯入本公司指定的基金結(jié)算資金專戶： a）戶名：和合期貨有限公司 賬號：97990157870000264 開戶銀行名稱：上海浦東發(fā)展銀行第一營業(yè)部
通過本公司柜臺認購品質(zhì)優(yōu)選基金的機構(gòu)投資者需指定一家商業(yè)銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認（申）購的資金退款等資金結(jié)算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。 2）提供下列資料辦理基金的開戶和認購 a）加蓋單位公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及原件；事業(yè)法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件； b）基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件； c）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件； d）印鑒卡一式兩份； e）機構(gòu)指定銀行出具的銀行賬戶證明； f）《投資者基本信息表》； g）填妥的相關(guān)基金賬戶業(yè)務(wù)申請表并加蓋單位公章和基金交易業(yè)務(wù)申請表（加蓋預(yù)留印鑒章）； h）按本公司要求提供以上及其他相關(guān)材料。
（3）注意事項： 若機構(gòu)投資者的認購資金在認購申請當(dāng)日15:00之前未到本公司指定的基金結(jié)算資金專戶，則當(dāng)日提交的申請順延受理。申請受理日期（即有效申請日）以資金到賬日為準。
五、清算與交割
1、品質(zhì)優(yōu)選基金驗資日前，全部認購資金將被凍結(jié)在品質(zhì)優(yōu)選基金清算賬戶中，有效認購資金在募集期間形成的利息收入折算成基金份額，歸投資者所有，認購資金利息以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。
2、品質(zhì)優(yōu)選基金份額權(quán)益登記由基金注冊登記機構(gòu)在基金合同生效后完成。
3、投資者的無效認購資金，將于認購申請被確認無效之日起七個工作日內(nèi)返回投資者的指定銀行賬戶。
六、基金資產(chǎn)的驗資與基金合同生效
1、募集截止后，基金管理人根據(jù)注冊登記與過戶機構(gòu)確認的數(shù)據(jù)，將有效認購資金（不含認購費）及有效認購申請資金產(chǎn)生的利息一并劃入在托管行的專用驗資賬戶，基金管理人委托具有資格的會計師事務(wù)所對基金資產(chǎn)進行驗資并出具報告，注冊登記機構(gòu)出具認購戶數(shù)證明。
2、若基金合同達到生效條件，基金管理人在按照規(guī)定辦理了基金驗資和備案手續(xù)后公告品質(zhì)優(yōu)選基金合同生效。
3、若品質(zhì)優(yōu)選基金合同未能生效，則基金管理人應(yīng)承擔(dān)全部募集費用，并將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認購人。
七、品質(zhì)優(yōu)選基金募集的當(dāng)事人或中介機構(gòu)
1、基金管理人 名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層 法定代表人：賈波 電話：400-888-0001，（021）38601777 傳真：（021）50103016 聯(lián)系人：汪瑩白
2、基金托管人 名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行) 住所：北京市西城區(qū)金融大街25號 辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓 法定代表人：田國立 聯(lián)系人：田青 聯(lián)系電話：(010)6759 5096
3、銷售機構(gòu)：本公司及其他基金管理人指定的銷售機構(gòu)
本公司辦公地址：山西省太原市迎澤區(qū)菜園東街2號 法定代表人：劉曉潔 聯(lián)系人: 關(guān)曉婷 客服電話：400-660-4882 公司網(wǎng)址：http://wanglaohao.cn
4、注冊登記機構(gòu)
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司 住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層 法定代表人：賈波 電話：400-888-0001，（021）38601777 傳真：（021）50103016 聯(lián)系人：趙景云
5、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所 住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室 負責(zé)人：廖海 電話：（021）51150298 傳真：（021）51150398 經(jīng)辦律師：劉佳、范佳斐
6、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所(特殊普通合伙) 注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號星展銀行大廈507單元01室 辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓 執(zhí)行事務(wù)合伙人：李丹 經(jīng)辦注冊會計師：張炯、朱宏宇 聯(lián)系人：朱寅婷 聯(lián)系電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800
