開 戶（二）
31.線上開戶的時間和一般流程是怎樣的？
答:在交易日09:00-17:00（午間休息時間視公司情況而定），通過中國期貨市場監(jiān)控中心互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)開戶。
32.線下開戶的一般流程是怎么樣的？
33.個人投資者持戶口本、駕照、護照或軍官證可以開戶嗎？
答：不能。個人開戶必須由本人持有效身份證明親自辦理開戶手續(xù)。
境內(nèi)大陸居民個人的有效身份證明為“中華人民共和國居民身份證”和“中華人民共和國臨時居民身份證”，其他證件均不能開立期貨賬戶。
除境內(nèi)大陸居民外的個人投資者開戶，需要提供有效身份證明及參考身份證明文件：（1）港、澳地區(qū)個人交易者有效身份證明文件為港澳永久性居民身份證，臺灣地區(qū)個人交易者有效身份證明文件為臺灣居民來往大陸通行證；參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、臺灣身份證、港澳居民來往內(nèi)地通行證、港澳臺居民居住證或者其他參考證件。（2）在中國永久居留的境外個人交易者有效身份證明文件為《外國人永久居留證》；參考身份證明文件為所在國護照、駕照、社保證件、納稅證件、當?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。其中，所在國護照為必須提供的參考證件。（3）境外個人交易者有效身份證明文件為所在國護照。參考身份證明文件為駕照、社保證件、納稅證件、當?shù)厣矸葑C或者其他參考證件。
34.一個身份證是否可以開多個期貨賬戶？
答：可以，一個身份證可以在不同期貨公司分別開立期貨賬戶，但在一家期貨公司只能開立一個期貨賬戶。
35.互聯(lián)網(wǎng)開立商品期貨賬戶成功后是否要點擊二次開戶？
答：二次開戶主要是用于申請開立中國金融期貨交易所（金融期貨）或上海國際能源交易中心期貨交易編碼或未開立的其他商品交易所交易編碼，如有需要可點擊“二次開戶”并按系統(tǒng)指引逐步操作，直至提交開戶申請。
36.什么是一戶一碼？
答：一戶一碼即一個客戶在一家交易所內(nèi)只能有一個投資者編碼。無論在幾家期貨公司開戶，只要開戶資料是同一身份證或同一企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，那么該客戶在一家交易所內(nèi)只能擁有唯一一個交易編碼?？蛻艟幋a專碼專用，不得借用，不得混碼交易。
37.什么是居間人？是否為期貨公司從業(yè)人員？
答：期貨居間人是指接受期貨公司或者投資者委托，為其提供訂約機會或者訂立《期貨經(jīng)紀合同》的中介服務的自然人或法人。期貨居間人并非期貨公司的從業(yè)人員，與期貨公司沒有隸屬關(guān)系，不納入期貨公司勞動編制。居間人應當獨立承擔基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。
38.在開立期貨賬戶前，投資者須先完成適當性測評。什么是適當性？
答：適當性就是將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售給合適的投資者。根據(jù)適當性制度，期貨經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務的過程中，將投資者劃分專業(yè)投資者和普通投資者，普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配方面享有特別保護，普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以相互轉(zhuǎn)化。根據(jù)普通投資者填寫的適當性測評問卷，按照風險承受能力由低至高將其至少劃分為五類：C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類；基于產(chǎn)品或者服務的不同風險等級，提出明確的“客戶---產(chǎn)品”匹配意見，期貨經(jīng)營機構(gòu)以此作為銷售產(chǎn)品或提供服務的依據(jù)，同時對違法違規(guī)行為承擔法律責任。
39.自然人申請專業(yè)投資者應當具備什么條件？
答：同時滿足下列條件的自然人可以向期貨公司申請認定為專業(yè)投資者：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管機構(gòu)批準設(shè)立的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)義務的注冊會計師和律師。
40.普通投資者是否可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者？
答：符合下列條件的普通投資者可以向公司申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，期貨經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意轉(zhuǎn)化：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。
41.什么是實控關(guān)系，投資者需要主動報備實控關(guān)系嗎？
答：根據(jù)交易所實際控制關(guān)系賬戶管理相關(guān)規(guī)定，實際控制是指行為人（包括個人、單位）對他人（包括個人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或者事實。
具有實際控制關(guān)系賬戶（實際控制他人期貨賬戶或者期貨賬戶被他人實際控制）的開戶人應當通過開戶期貨公司會員主動向交易所申報實際控制關(guān)系、實際控制關(guān)系變更相關(guān)信息。
42.投資者不主動報實際控制關(guān)系會有什么后果？
答：根據(jù)交易所違規(guī)處理相關(guān)規(guī)定，客戶具有實際控制關(guān)系但不如實報備或者不如實回復交易所詢問、隱瞞事實真相或故意回避的，交易所可以根據(jù)情節(jié)輕重給予警告、通報批評、暫停開倉交易等處罰,或同時合并罰款。
（內(nèi)容源自于中期協(xié)知識手冊合集）
