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投教學(xué)苑
打擊非法證券期貨活動(dòng)問(wèn)答(四)發(fā)布時(shí)間:2020-03-04    來(lái)源:合規(guī)部


十、問(wèn):過(guò)去經(jīng)常接到推薦股票的電話(huà),現(xiàn)在QQ群、聊天室也經(jīng)??吹接腥送扑]股票,我懷疑這些人是騙子,我想了解下現(xiàn)在這些騙子主要通過(guò)哪些渠道來(lái)騙人的?

答:非法證券期貨活動(dòng)的本質(zhì)在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入,不法分子可謂是無(wú)孔不入,手段不斷翻新。其騙人手段主要有:一是群發(fā)短信或不斷的電話(huà)騷擾,承諾高收益,能夠以小博大,誘騙投資者不斷投入資金;二是不法分子通過(guò)設(shè)立非法網(wǎng)站甚至假冒合法金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)站,招攬會(huì)員或客戶(hù),以虛假資質(zhì)和業(yè)績(jī)騙取信任,引誘投資者上當(dāng);三是不法分子通過(guò)博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái),發(fā)布非法活動(dòng)信息,以夸大宣傳等手段吸引投資者參與;四是不法分子通過(guò)百度的“推廣鏈接”、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和財(cái)經(jīng)網(wǎng)站,發(fā)布非法網(wǎng)站鏈接或非法活動(dòng)廣告鏈接,引導(dǎo)投資者瀏覽,等待投資者上鉤;五是不法分子通過(guò)淘寶等電商平臺(tái),開(kāi)設(shè)網(wǎng)店售賣(mài)非法薦股軟件或利用眾籌平臺(tái)發(fā)布非法活動(dòng)項(xiàng)目等,變換形式傳播網(wǎng)絡(luò)涉非信息,從事非法活動(dòng);五是開(kāi)辦“股民學(xué)?!?,招攬會(huì)員或客戶(hù),推薦股票、在線(xiàn)咨詢(xún)或代客理財(cái),以收取會(huì)費(fèi)、收益分成等方式牟利。投資者收到類(lèi)似信息或宣傳時(shí),應(yīng)提高警惕,仔細(xì)辨別,認(rèn)清此類(lèi)信息的騙人本質(zhì),以免落入非法證券期貨活動(dòng)的陷阱,造成損失。

十一、問(wèn):有一家國(guó)內(nèi)的投資公司自稱(chēng)是紐約期貨交易所中國(guó)總代理,可以代理客戶(hù)開(kāi)立境外賬戶(hù),進(jìn)行黃金、外匯、原油等期貨合約交易,我可以相信它嗎?

答:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)(含境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù))。境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法,由證監(jiān)會(huì)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)制定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前尚未向任何機(jī)構(gòu)頒發(fā)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證,并且尚未出臺(tái)境內(nèi)單位或個(gè)人從事境外期貨交易的辦法。

境外期貨代理的機(jī)構(gòu)及人員通常在國(guó)內(nèi)無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),投資者參與此類(lèi)交易造成的損失,一般難以追回。由于開(kāi)戶(hù)的投資公司不是期貨公司,根據(jù)證監(jiān)會(huì)、工商總局《關(guān)于進(jìn)一步明確在查處非法期貨交易中職責(zé)分工的通知》規(guī)定,凡涉及證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司以外的機(jī)構(gòu)非法從事境外期貨交易的案件,由工商部門(mén)牽頭查處。投資者應(yīng)當(dāng)直接向該投資公司所在地的工商行政管理部門(mén)反映。如果涉案的金額較大,還可以向公安機(jī)關(guān)報(bào)案,由公安機(jī)關(guān)處理。

十二、問(wèn):一個(gè)做期貨的朋友想借用我的身份證開(kāi)個(gè)期貨賬戶(hù)給他用,我想知道會(huì)不會(huì)給我造成什么風(fēng)險(xiǎn)?

答:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》對(duì)期貨賬戶(hù)本人開(kāi)立提出明確要求,其中第53條規(guī)定“客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù),應(yīng)當(dāng)出具合法有效的單位、個(gè)人身份證明或者其他證明材料”;第71條規(guī)定“客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶(hù)”。投資者將身份證借給他人開(kāi)立期貨賬戶(hù)屬于違規(guī)行為,除造成身份信息泄露之外,若開(kāi)立期貨賬戶(hù)如果發(fā)生穿倉(cāng)等情況,投資者還將承擔(dān)賠償責(zé)任。如果該朋友利用投資者的身份信息從事非法活動(dòng),還將會(huì)給投資者帶來(lái)更多法律上的風(fēng)險(xiǎn)。為維護(hù)自身權(quán)益,投資者不要將自己的身份證件借與他人開(kāi)立賬戶(hù)之用。

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