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投教學(xué)苑
打擊非法證券期貨活動(dòng)問答(二)發(fā)布時(shí)間:2020-03-04    來源:合規(guī)部


四、問:受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后如何處理? 

答:根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負(fù)責(zé)。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后,為使不法分子及時(shí)得到查處,盡可能挽回?fù)p失,請(qǐng)?jiān)诘谝粫r(shí)間向當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案,或者向當(dāng)?shù)毓ど滩块T、證券期貨監(jiān)管部門反映。投資者應(yīng)妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話短信記錄、交易記錄等材料,提供給地方政府有關(guān)部門,以便其查處非法證券期貨活動(dòng),維護(hù)自身合法權(quán)益。

此外,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會(huì)于2008年1月2日聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問題的通知》對(duì)非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑作了規(guī)定,如果非法證券活動(dòng)構(gòu)成犯罪,被害人應(yīng)當(dāng)通過公安、司法機(jī)關(guān)行使追贓程序追償;如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒有構(gòu)成犯罪,當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請(qǐng)求賠償。

五、問:最近因參與一家機(jī)構(gòu)的非法現(xiàn)貨白銀交易損失慘重,到當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)報(bào)案時(shí),對(duì)方說先提供該機(jī)構(gòu)涉嫌從事非法期貨活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定材料后才能立案,請(qǐng)問我個(gè)人可以申請(qǐng)對(duì)該機(jī)構(gòu)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定嗎?

答:該公安機(jī)關(guān)的上述說法并不妥當(dāng)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券期貨活動(dòng)是否涉嫌犯罪,由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定。公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)提出專業(yè)認(rèn)定意見的,可以提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)出具認(rèn)定意見,作為辦案參考。證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)行政執(zhí)法部門的要求,依法對(duì)正在立案偵查、調(diào)查或?qū)徖淼奶囟ㄗC券期貨涉嫌犯罪案件或行政違法案件進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定。

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所 切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國發(fā)〔2011〕38號(hào))的規(guī)定,除國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外,其他交易場所均由省級(jí)人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管,并切實(shí)做好統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)》(國函〔2012〕3號(hào))的規(guī)定,省級(jí)人民政府、公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)及有關(guān)部門對(duì)涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的,可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定,由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)成員單位意見的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見。

投資者在遭遇非法證券期貨活動(dòng)或?qū)Ω黝惖胤浇灰讏鏊灰仔再|(zhì)存疑時(shí),應(yīng)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案或向地方政府有關(guān)部門舉報(bào),并妥善保存有關(guān)證據(jù)材料,以免造成損失。

六、問:最近一家聲稱專做考證培訓(xùn)的公司說將在某酒店舉行投資交流會(huì),會(huì)后可以提供股票投資培訓(xùn)和長期在線QQ指導(dǎo),我是否應(yīng)該參加此類培訓(xùn)?

答:根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,證券期貨投資咨詢是指從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券期貨投資人或者客戶提供證券期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng),其形式包括向投資人或客戶提供證券期貨投資咨詢服務(wù),舉辦有關(guān)證券期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì),在報(bào)刊上發(fā)表證券期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告,以及通過電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢服務(wù)。從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須取得中國證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)許可,任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

近年來,非法證券投資咨詢活動(dòng)較為猖獗,尤其是近期市場行情的好轉(zhuǎn)和互聯(lián)網(wǎng)金融的快速發(fā)展,新股民不斷涌入,不法分子以投資咨詢、推薦股票等形式進(jìn)行非法證券投資咨詢活動(dòng)。此類活動(dòng)形式多變,手法多樣,通常設(shè)立網(wǎng)站(包括冒用證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名義,設(shè)立名稱相近的網(wǎng)站),或者利用網(wǎng)站的論壇、股吧、博客、QQ群等互動(dòng)欄目,以及電視、廣播、報(bào)刊等媒體作為營銷平臺(tái),通過虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段,招攬會(huì)員或客戶,推薦股票、在線咨詢或代客理財(cái),以收取會(huì)費(fèi)、收益分成等方式牟利,非法開展證券投資咨詢活動(dòng)。

考證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以收取培訓(xùn)費(fèi),提供所謂股票投資培訓(xùn)和以在線QQ指導(dǎo)的方式提供薦股服務(wù)屬于非法證券投資咨詢活動(dòng)。投資者看到或收到機(jī)構(gòu)或個(gè)人收費(fèi)薦股的信息,應(yīng)先去到證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢?cè)摍C(jī)構(gòu)或人員是否具有相應(yīng)資質(zhì),或者致電被假冒的合法機(jī)構(gòu),核實(shí)相關(guān)信息,以免上當(dāng)受騙,損失錢財(cái)。


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