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投教學(xué)苑
打擊非法證券期貨活動問答(一)發(fā)布時間:2020-03-04    來源:合規(guī)部


一、問:非法證券期貨活動由誰負(fù)責(zé)查處?

答:根據(jù)《證券法》、《期貨交易管理條例》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)的規(guī)定,非法證券期貨活動的查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。涉及多個省(區(qū)、市)的,由公司注冊地的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé),相關(guān)省(區(qū)、市)要予以積極配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,應(yīng)及時移送公安機關(guān)立案查處,并依法追究刑事責(zé)任。

中國證監(jiān)會的職責(zé)主要是根據(jù)公安、司法機關(guān)要求,對非法證券期貨類案件從專業(yè)角度出具性質(zhì)認(rèn)定意見及進行案件移送等。

二、問:非法證券期貨活動會給投資者帶來什么風(fēng)險?

答:非法證券期貨活動是一種典型的涉眾型違法犯罪活動,嚴(yán)重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序,破壞社會和諧穩(wěn)定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當(dāng)受騙。不法分子騙取投資者錢財后,往往立即揮霍一空,或者逃之夭夭,投資者損失難以追回。

需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動不受法律保護。根據(jù)1998年國務(wù)院發(fā)布的《非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動取締辦法》第18條規(guī)定,“因參與非法金融業(yè)務(wù)受到的損失,由參與者自行承擔(dān)”。投資者如果參與非法證券期貨活動,將面臨“責(zé)任自負(fù),損失自擔(dān)”的結(jié)果。

三、問:如何識別非法證券期貨活動?

答:近年來,隨著政府對非法證券期貨活動打擊力度的不斷加大,不法分子從事非法證券期貨活動的手法不斷翻新,非法證券期貨活動的隱蔽性也越來越強。識別非法證券期貨活動,可以從以下四個方面來判斷:

1.看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營行業(yè),按照規(guī)定,開展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格。未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格而開展證券期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu),是非法機構(gòu),請不要與這樣的機構(gòu)打交道,以免上當(dāng)受騙。投資者如果想要知道一家公司是否獲準(zhǔn)公開發(fā)行,可以通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)查詢行政許可信息欄目,同時還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)網(wǎng)站查詢新股發(fā)行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格,可以登錄中國證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(www.sac.net.cn)和中國期貨業(yè)協(xié)會(www.cfachina.org)網(wǎng)站進行查詢。另外,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司也是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場所,投資者可以登錄其網(wǎng)站(www.neeq.cc)查詢具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司和掛牌公司有關(guān)信息。

2.看營銷方式。開展證券期貨業(yè)務(wù)活動,要遵守證券期貨法律法規(guī)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的要求,合法的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在進行業(yè)務(wù)宣傳推介時,一般會采用謹(jǐn)慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語,往往自稱“老師”、“股神”,以“跟買即漲?!?、“推薦黑馬”、“提供內(nèi)幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專家一對一貼身指導(dǎo)”、“對接私募”等說法吸引投資者。證券期貨投資是有風(fēng)險的,不可能穩(wěn)賺不賠。

3.看匯款賬號。一般來說,非法證券期貨活動的目的是為了騙取投資者錢財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會采取各種推銷手段,如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)只能以公司名義對外開展業(yè)務(wù),也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構(gòu)賬戶進行收款。投資者在匯款環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)格外謹(jǐn)慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構(gòu)名稱不符,投資者一定不要向其匯款。

4.看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無特殊意義的字母和數(shù)字構(gòu)成,或在合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)網(wǎng)址的基礎(chǔ)上變換或增加字母和數(shù)字。投資者可通過證監(jiān)會網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站,查看合法證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的網(wǎng)址,不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站,以免誤入陷阱,蒙受損失。


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