7月16日，黑龍江證監(jiān)局對(duì)大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以下簡稱大通期貨）采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的決定。而就在7月11日，陜西證監(jiān)局也發(fā)布了對(duì)邁科期貨的監(jiān)管處罰，限期3個(gè)月內(nèi)完成整改，并且核查驗(yàn)收前不得新增資管業(yè)務(wù)。
據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來至少有14家期貨公司受到監(jiān)管處罰，7月數(shù)量就占比四成。除了前述兩家外，還有4家期貨公司受到中期協(xié)“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
大通期貨處罰接二連三
7月16日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布消息稱，大通期貨通過設(shè)立資產(chǎn)管理子公司（天津大業(yè)亨通資產(chǎn)管理有限公司）的形式從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。經(jīng)查，公司對(duì)《關(guān)于對(duì)大通期貨經(jīng)紀(jì)有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2018〕020號(hào)）整改驗(yàn)收未通過，且在資管業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中，存在盡職調(diào)查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)，誤導(dǎo)投資者，內(nèi)控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，經(jīng)營場(chǎng)所在個(gè)別時(shí)期不符合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》經(jīng)營要求，信息披露不完整等違規(guī)事實(shí)。
黑龍江證監(jiān)局稱，決定對(duì)大通期貨采取暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個(gè)月的行政監(jiān)管措施，起始時(shí)間為本行政監(jiān)管措施下發(fā)之日。另外，還要求公司應(yīng)保持營業(yè)場(chǎng)所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計(jì)劃的維護(hù)、處置等全部工作。待公司經(jīng)過整改符合相關(guān)規(guī)定且滿足持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，經(jīng)檢查驗(yàn)收后，可以解除上述監(jiān)督管理措施。
實(shí)際上，大通期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)近期屢屢受罰。去年6月，黑龍江證監(jiān)局稱，大通期貨在通過子公司大通資產(chǎn)管理（深圳）有限公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的過程中，未對(duì)資管子公司實(shí)施有效管控，且資管子公司財(cái)務(wù)管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等業(yè)務(wù)制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正。
緊接著去年8月，因大通期貨違規(guī)出借自有資金，黑龍江證監(jiān)局對(duì)大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。
處罰主因資管業(yè)務(wù)違規(guī)
實(shí)際上，據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來至少有14家期貨公司受到了監(jiān)管處罰，尤其7月以來處罰數(shù)量占比達(dá)到四成。
統(tǒng)計(jì)顯示，今年以來已經(jīng)有和合期貨、新湖期貨、中州期貨、廣州金控期貨、中輝期貨、浙江新世紀(jì)期貨、長城期貨、中衍期貨、一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨、邁科期貨、大通期貨受到監(jiān)管處罰，其中后6家公司均為今年7月受到處罰。
從處罰原因來看，上述期貨公司存在的違規(guī)行為包括內(nèi)控制度不完善；風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)的問題；從業(yè)人員不具備資格甚至提供虛假材料；對(duì)子公司管控不到位等等。就在7月，中期協(xié)對(duì)證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管部移送的在2018年資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進(jìn)行了審理調(diào)查，其中涉及一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨等，受到處罰的原因更是多種多樣，其中較多的是在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中存在未知MAC地址下單的問題。
而從處罰結(jié)果來看，新湖期貨被上交所要求暫停股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（限于新增客戶）相關(guān)交易權(quán)限3個(gè)月；中州期貨被山東證監(jiān)局要求責(zé)令改正，給予警告，并處罰款10萬元；邁科期貨被陜西證監(jiān)局要求責(zé)令改正，3個(gè)月內(nèi)完成整改并提交書面報(bào)告，在完成整改及核查驗(yàn)收前，不得新增資管業(yè)務(wù)；大通期貨被黑龍江證監(jiān)局要求暫停期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)12個(gè)月。另外，還對(duì)和合期貨相關(guān)責(zé)任人采取了監(jiān)管談話的措施。
“這與現(xiàn)在嚴(yán)監(jiān)管趨勢(shì)是一致的，當(dāng)前各個(gè)領(lǐng)域都面臨較多的行政處罰，以加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)合規(guī)發(fā)展的約束。部分期貨公司在合規(guī)經(jīng)營方面還是存在不足，諸如資管業(yè)務(wù)中的繞監(jiān)管、管理不到位等問題還是比較突出。嚴(yán)監(jiān)管、重處罰是一種新常態(tài)，需要期貨公司自身做好合規(guī)經(jīng)營，建設(shè)健康的合規(guī)文化?！惫獯笈d隴信托資深研究員袁吉偉向記者表示。
