7月16日，黑龍江證監(jiān)局對大通期貨經紀有限公司（以下簡稱大通期貨）采取暫停期貨資產管理業(yè)務的決定。而就在7月11日，陜西證監(jiān)局也發(fā)布了對邁科期貨的監(jiān)管處罰，限期3個月內完成整改，并且核查驗收前不得新增資管業(yè)務。
據《每日經濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，今年以來至少有14家期貨公司受到監(jiān)管處罰，7月數(shù)量就占比四成。除了前述兩家外，還有4家期貨公司受到中期協(xié)“訓誡”的紀律懲戒。
大通期貨處罰接二連三
7月16日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布消息稱，大通期貨通過設立資產管理子公司（天津大業(yè)亨通資產管理有限公司）的形式從事資產管理業(yè)務。經查，公司對《關于對大通期貨經紀有限公司采取責令改正措施的決定》（監(jiān)管措施〔2018〕020號）整改驗收未通過，且在資管業(yè)務運作過程中，存在盡職調查、投后管理、推介宣傳等方面未履行謹慎勤勉義務，誤導投資者，內控管理存在較大缺陷，人員條件不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》經營要求，經營場所在個別時期不符合《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》經營要求，信息披露不完整等違規(guī)事實。
黑龍江證監(jiān)局稱，決定對大通期貨采取暫停期貨資產管理業(yè)務12個月的行政監(jiān)管措施，起始時間為本行政監(jiān)管措施下發(fā)之日。另外，還要求公司應保持營業(yè)場所、工作人員等的穩(wěn)定，繼續(xù)做好現(xiàn)有資管計劃的維護、處置等全部工作。待公司經過整改符合相關規(guī)定且滿足持續(xù)性經營規(guī)則要求，經檢查驗收后，可以解除上述監(jiān)督管理措施。
實際上，大通期貨資產管理業(yè)務近期屢屢受罰。去年6月，黑龍江證監(jiān)局稱，大通期貨在通過子公司大通資產管理（深圳）有限公司開展資產管理業(yè)務的過程中，未對資管子公司實施有效管控，且資管子公司財務管理不健全，反映出公司未有效建立并執(zhí)行風險管理、內部控制等業(yè)務制度和流程，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》相關規(guī)定，責令公司改正。
緊接著去年8月，因大通期貨違規(guī)出借自有資金，黑龍江證監(jiān)局對大通期貨及多位大通期貨高管予以行政處罰。
處罰主因資管業(yè)務違規(guī)
實際上，據《每日經濟新聞》記者不完全統(tǒng)計，今年以來至少有14家期貨公司受到了監(jiān)管處罰，尤其7月以來處罰數(shù)量占比達到四成。
統(tǒng)計顯示，今年以來已經有和合期貨、新湖期貨、中州期貨、廣州金控期貨、中輝期貨、浙江新世紀期貨、長城期貨、中衍期貨、一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨、邁科期貨、大通期貨受到監(jiān)管處罰，其中后6家公司均為今年7月受到處罰。
從處罰原因來看，上述期貨公司存在的違規(guī)行為包括內控制度不完善；風險監(jiān)管報表存在漏報、錯報的問題；從業(yè)人員不具備資格甚至提供虛假材料；對子公司管控不到位等等。就在7月，中期協(xié)對證監(jiān)會期貨監(jiān)管部移送的在2018年資產管理業(yè)務專項檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為進行了審理調查，其中涉及一德期貨、中國國際期貨、中輝期貨、中投天琪期貨等，受到處罰的原因更是多種多樣，其中較多的是在資產管理業(yè)務開展過程中存在未知MAC地址下單的問題。
而從處罰結果來看，新湖期貨被上交所要求暫停股票期權經紀業(yè)務（限于新增客戶）相關交易權限3個月；中州期貨被山東證監(jiān)局要求責令改正，給予警告，并處罰款10萬元；邁科期貨被陜西證監(jiān)局要求責令改正，3個月內完成整改并提交書面報告，在完成整改及核查驗收前，不得新增資管業(yè)務；大通期貨被黑龍江證監(jiān)局要求暫停期貨資產管理業(yè)務12個月。另外，還對和合期貨相關責任人采取了監(jiān)管談話的措施。
“這與現(xiàn)在嚴監(jiān)管趨勢是一致的，當前各個領域都面臨較多的行政處罰，以加強對機構合規(guī)發(fā)展的約束。部分期貨公司在合規(guī)經營方面還是存在不足，諸如資管業(yè)務中的繞監(jiān)管、管理不到位等問題還是比較突出。嚴監(jiān)管、重處罰是一種新常態(tài)，需要期貨公司自身做好合規(guī)經營，建設健康的合規(guī)文化。”光大興隴信托資深研究員袁吉偉向記者表示。
