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【期貨打假在行動(dòng)①】識(shí)別真假期貨交易發(fā)布時(shí)間:2017-05-02    來(lái)源:合規(guī)部

【期貨打假在行動(dòng)①】識(shí)別真假期貨交易

播出時(shí)間:2016-11-06

 

【導(dǎo)讀】“高級(jí)理財(cái)師教你投資”、“股市不好就投原油現(xiàn)貨”、“T+0結(jié)合高倍杠桿”、“低門(mén)檻高收益”……這些充滿(mǎn)誘惑的宣傳總讓人躍躍欲試,然而背后或許是一個(gè)個(gè)網(wǎng)絡(luò)詐騙陷阱。近日,溫州樂(lè)清警方在市反詐騙中心支持下破獲了一起系列網(wǎng)絡(luò)虛擬投資詐騙案件,搗毀了以投資現(xiàn)貨原油、白銀等貴金屬為幌子的詐騙團(tuán)伙,涉案金額達(dá)上千萬(wàn)元。

怎樣識(shí)別真假期貨交易,誤入騙局又如何維權(quán)?經(jīng)濟(jì)之聲《天天315》特別專(zhuān)欄——《期貨打假在行動(dòng)》,教您識(shí)別真假期貨交易,期貨打假我們?cè)谝黄穑?

 

主持人:紀(jì)春

嘉賓一:中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局  陳柏峰

嘉賓二:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)常年法律顧問(wèn)  于學(xué)會(huì)

 

經(jīng)濟(jì)之聲:陳柏峰先生來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局,打非局的主要職責(zé)是不是就是打擊非法證券期貨活動(dòng),打擊起來(lái)難嗎?

陳柏峰:中國(guó)證監(jiān)會(huì)打非局成立于2014年,是證監(jiān)會(huì)部門(mén)調(diào)整之后新設(shè)的部門(mén)之一。其主要職責(zé)有三部分,一是承擔(dān)打擊非法證券期貨活動(dòng)的有關(guān)工作,負(fù)責(zé)對(duì)非法發(fā)行證券、非法證券期貨經(jīng)營(yíng)咨詢(xún)活動(dòng)等的認(rèn)定、查處;二是承擔(dān)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的有關(guān)工作;三是擬訂區(qū)域性股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的監(jiān)管規(guī)則和實(shí)施細(xì)則。

經(jīng)濟(jì)之聲:于律師是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的常年法律顧問(wèn),曾參與重要期貨法律、法規(guī)的起草工作;代理過(guò)多起業(yè)內(nèi)有影響的期貨法律訴訟,擁有豐富的期貨訴訟實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。想請(qǐng)教一下于律師,您覺(jué)得在期貨交易領(lǐng)域哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)問(wèn)題,容易出現(xiàn)糾紛?

于學(xué)會(huì):期貨交易領(lǐng)域,因?yàn)橥顿Y者都需要通過(guò)期貨公司代理來(lái)進(jìn)入期貨市場(chǎng),目前容易出現(xiàn)糾紛的主要是在投資者和期貨公司之間的代理環(huán)節(jié)。因?yàn)槠谪浗灰滋赜械慕灰讬C(jī)制,比如強(qiáng)行平倉(cāng)這種特殊的交易機(jī)制,因此比一般的交易更容易發(fā)生糾紛。

 

案例:今天的節(jié)目要鎖定的是非法證券期貨交易的話(huà)題,先來(lái)關(guān)注一個(gè)案例:2015年9月,溫州蔡先生接到一個(gè)自稱(chēng)“投資人”的電話(huà),對(duì)方向蔡先生推薦,可以在家做現(xiàn)貨原油、白銀交易,方便又有高回報(bào)。經(jīng)不住對(duì)方多次來(lái)電推銷(xiāo),蔡先生心動(dòng)了。開(kāi)通當(dāng)天,蔡先生轉(zhuǎn)賬1萬(wàn)元進(jìn)入“交易平臺(tái)”。在分析師的指導(dǎo)下,當(dāng)天獲利2000多元,這讓蔡先生心動(dòng)不已!起初,蔡先生對(duì)這高回報(bào)投資還心有疑慮,但幾次試探性的從平臺(tái)提取部分現(xiàn)金的成功操作,打消了蔡先生的疑慮!看來(lái)真的是“天上掉餡餅”了。

而此時(shí),蔡先生卻不知已經(jīng)一步步陷入騙子設(shè)下的圈套,在往后數(shù)月內(nèi),蔡先生的投資金額逐漸在增加,但一直處于虧損狀態(tài),而“平臺(tái)工作人員”總能編出理由拒絕蔡先生提現(xiàn)的申請(qǐng)。直到今年1月份,蔡先生投資了200萬(wàn)的賬戶(hù)虧得只剩幾百元后,才發(fā)現(xiàn)被騙。

 

經(jīng)濟(jì)之聲:從溫州樂(lè)清警方破獲的這起系列網(wǎng)絡(luò)虛擬投資詐騙案件當(dāng)中可以看到,涉案金額比較高,達(dá)上千萬(wàn)元;另外是以投資原油以及白銀現(xiàn)貨為名來(lái)實(shí)施詐騙。類(lèi)似的爆料,《天天315》欄目接到過(guò)多起。案例當(dāng)中提到的這種情形,從全國(guó)各地來(lái)看是不是還比較多?

于學(xué)會(huì):比較多,我們也經(jīng)常接到這種情況的電話(huà)投訴。

陳柏峰:最近這幾年,以現(xiàn)貨原油、白銀,還有一些大宗商品為交易標(biāo)的的平臺(tái)特別多,發(fā)生糾紛的事件也很多,上述案例是比較典型的一種詐騙手段。

經(jīng)濟(jì)之聲:為什么這些現(xiàn)貨平臺(tái)喜歡穿著期貨的外衣呢?是不是和期貨交易的一些特點(diǎn)有很大關(guān)系?

于學(xué)會(huì):有關(guān)系。期貨交易設(shè)計(jì)當(dāng)初就是針對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng),因?yàn)橐郧暗默F(xiàn)貨市場(chǎng)不能滿(mǎn)足貿(mào)易的需要,所以設(shè)計(jì)了期貨市場(chǎng)。期貨交易有幾個(gè)特點(diǎn):第一個(gè)是杠桿交易,也就是“保證金交易”。第二個(gè)叫雙向交易,大多數(shù)客戶(hù)不需要交割,最后平倉(cāng)沖賬。期貨市場(chǎng)有一個(gè)特有的“賣(mài)空”概念,可以先做出“賣(mài)”交易,這種機(jī)制的設(shè)計(jì)有利于市場(chǎng)的流動(dòng)性。對(duì)于騙子而言,他們也更喜歡這種機(jī)制,對(duì)投資者也很有吸引力。

經(jīng)濟(jì)之聲:您談到,保證金交易還有雙向交易,這兩個(gè)特點(diǎn)都是增加交易機(jī)會(huì)的,但同時(shí)是不是也放大了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)?

于學(xué)會(huì):這是一定的。期貨交易還有一點(diǎn)在于,它是T+0,就是當(dāng)天可以反復(fù)多次交易,世界各國(guó)對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管都非常嚴(yán)。市場(chǎng)面向社會(huì)的公開(kāi)性吸引了大量的社會(huì)投資者。目前在我們國(guó)家這種騙子屬于鉆了空子。

經(jīng)濟(jì)之聲:期貨交易的這幾個(gè)特點(diǎn)實(shí)際上都是在交易機(jī)制上做了一定的改變,比傳統(tǒng)的現(xiàn)貨交易更加有效率。但是不是也會(huì)有一些人利用這些特點(diǎn),搞不法行為,比如T+0,高倍杠桿,低門(mén)檻高收益這些由頭都挺吸引投資者的,是嗎?

陳柏峰:是的。因?yàn)楸旧磉@個(gè)期貨交易模式就是一個(gè)反復(fù)的快進(jìn)快出,交易平臺(tái)為了盡快賺取錢(qián)財(cái),也采用這種模式來(lái)吸引投資者。

經(jīng)濟(jì)之聲:對(duì),這些忽悠還是挺誘人的。一般期貨交易的門(mén)檻相對(duì)較高,但是他這里說(shuō)低門(mén)檻高收益,所以投資者很容易上當(dāng)受騙。

經(jīng)濟(jì)之聲:我們也看到,剛才呈現(xiàn)的溫州破獲的這個(gè)案例當(dāng)中,在抓捕的現(xiàn)場(chǎng),警方清理犯罪嫌疑人作案工具的時(shí)候發(fā)現(xiàn)了大量的銀行卡,賬本以及騙術(shù)教程,騙術(shù)教程都是很專(zhuān)業(yè)。

根據(jù)一名嫌疑人講,在詐騙過(guò)程當(dāng)中,他們從發(fā)展客戶(hù),給客戶(hù)開(kāi)設(shè)投資賬戶(hù),還有投資理財(cái)指導(dǎo),全都是通過(guò)電話(huà)和網(wǎng)絡(luò)QQ聊天,被害人和犯罪嫌疑人從來(lái)都沒(méi)有見(jiàn)過(guò)面,被害人即使發(fā)現(xiàn)上當(dāng)受騙,也沒(méi)有辦法去找到他們,而為了讓這個(gè)騙術(shù)看起來(lái)更逼真,他們還特意編寫(xiě)了幾種推銷(xiāo)的開(kāi)場(chǎng)白,根據(jù)不同的場(chǎng)景分為銀行切入式、談股論金式、直截了當(dāng)式等,這些騙子真的非常“專(zhuān)業(yè)”。兩位有沒(méi)有接到過(guò)類(lèi)似的推銷(xiāo)電話(huà),是怎么應(yīng)付的?

于學(xué)會(huì):我有接到這種電話(huà),推銷(xiāo)貴金屬、白銀、石油這種的非常多。

經(jīng)濟(jì)之聲:為什么總是選擇白銀、貴金屬或者石油呢?

于學(xué)會(huì):之所以總是選擇白銀、貴金屬或者石油,可能是在普通老百姓眼中,期貨交易還是比較高大上。金銀投資一向是投資者最喜歡的類(lèi)型,而且白銀體量小、門(mén)檻低,適合炒作。白銀交易歷來(lái)比較活躍,騙子就喜歡這種品種。

經(jīng)濟(jì)之聲:我們了解到,據(jù)說(shuō)有一些平臺(tái),為了讓交易平臺(tái)看起來(lái)更加逼真,他們會(huì)去購(gòu)買(mǎi)正規(guī)的網(wǎng)頁(yè)模板來(lái)搭建詐騙投資公司的網(wǎng)頁(yè),而客戶(hù)下載的操盤(pán)軟件是犯罪嫌疑人在網(wǎng)上買(mǎi)的,但是留有后門(mén)可以篡改數(shù)據(jù)。軟件上顯示的虛擬盤(pán)口和價(jià)格與正規(guī)交易平臺(tái)一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有。整個(gè)操作都是虛假的,是不是就可以認(rèn)定它是一種很明顯的欺詐?

于學(xué)會(huì):對(duì)于期貨市場(chǎng),各國(guó)政府都是嚴(yán)加監(jiān)管。其最重要的一點(diǎn)就是真實(shí)和透明,像這種開(kāi)后門(mén)做假的軟件,期貨市場(chǎng)早期也有一批這種騙子。十幾年前,他們給投資者看盤(pán)的時(shí)候放錄像帶,大家信以為真,錄像帶想要它漲就是漲,想要它跌就是跌,這種是純粹的詐騙,和正規(guī)期貨市場(chǎng)完全沒(méi)有一點(diǎn)可比性。這種很好認(rèn)定,直接按刑事詐騙處理。

經(jīng)濟(jì)之聲:這種很明顯的詐騙,我們的國(guó)家監(jiān)管部門(mén)在清理這種平臺(tái)的政策方面是怎么規(guī)定的?

陳柏峰:2011年開(kāi)始這種平臺(tái)比較泛濫之后,國(guó)務(wù)院出臺(tái)了《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》(國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)),也是我們通常所說(shuō)的38號(hào)文,對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所的交易標(biāo)的以及交易模式都進(jìn)行了規(guī)定。2012年又進(jìn)一步細(xì)化,國(guó)務(wù)院辦公廳專(zhuān)門(mén)下發(fā)《關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的實(shí)施意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)〔2012〕37號(hào)),也就是37號(hào)文。

這兩個(gè)文件都明確了誰(shuí)批誰(shuí)管的原則,這類(lèi)場(chǎng)所由地方政府來(lái)批,清理整頓的職責(zé)也由地方政府來(lái)負(fù)責(zé)。聯(lián)席會(huì)議主要是起到督促協(xié)調(diào)作用,它對(duì)這些交易場(chǎng)所沒(méi)有監(jiān)管職責(zé),也沒(méi)有權(quán)力對(duì)他們監(jiān)管,所以最終的清理整頓情況還是要看地方政府的力度。

經(jīng)濟(jì)之聲:有網(wǎng)友問(wèn),現(xiàn)在有種交易叫微交易,很多人參與其中,在微信平臺(tái)上進(jìn)行,怎么定性這種交易?

于學(xué)會(huì):個(gè)人了解,微交易合約非常非常小,比如100塊錢(qián),做一筆單子盈虧很低,投資者贏了賺不了大錢(qián),虧了也不會(huì)傷筋動(dòng)骨。實(shí)際上,如果參與數(shù)量眾多的話(huà),平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者能賺取很多錢(qián)。是不是指的是這種交易?

陳柏峰:如果網(wǎng)友指的是這種交易,我理解,這種平臺(tái)或場(chǎng)所只是把合約變小了,然后把交易的陣地轉(zhuǎn)移了,通過(guò)微信或者易于傳播的渠道,搞一些原油、白銀之類(lèi)的商品名字,有點(diǎn)類(lèi)似前一段出現(xiàn)的二元期權(quán)的模式,都有點(diǎn)采用期貨的模式打擦邊球的意思。

經(jīng)濟(jì)之聲:恩,打擦邊球,但它金額非常小,可能對(duì)參與人的影響不是特別大。建議他們從事這樣的交易嗎?二位。

陳柏峰:這個(gè)雖然金額比較小,可能你說(shuō),弄個(gè)百十來(lái)塊,參與一下也無(wú)妨,但是我覺(jué)得這個(gè)東西沒(méi)有實(shí)際的意義,有點(diǎn)類(lèi)似于賭博。不建議大家參與這項(xiàng)交易。

于學(xué)會(huì):其實(shí)參加任何一個(gè)市場(chǎng),不論大小,首先要保證真實(shí),保證價(jià)格是公開(kāi)真實(shí)的。現(xiàn)在,這種市場(chǎng)有個(gè)最大問(wèn)題是沒(méi)有政府的監(jiān)管,經(jīng)營(yíng)者做的品種、報(bào)的價(jià)格,是否是完全真實(shí)的,這不好判斷,根本沒(méi)有人來(lái)制約。

經(jīng)濟(jì)之聲:有網(wǎng)友問(wèn)到,周?chē)芏嗳嗽谕其N(xiāo)云數(shù)貿(mào)的上市盤(pán),二位了解嗎?

陳柏峰:我之前看到過(guò)一些,也接到過(guò)一些類(lèi)似的投訴。這有點(diǎn)類(lèi)似于發(fā)股票的意思,可能涉及到非法發(fā)行股票或者非法發(fā)行證券的范圍。云數(shù)貿(mào)好像是打著境外的旗號(hào)在做,之前有相關(guān)的證監(jiān)局也對(duì)他們出具過(guò)其不具有公開(kāi)發(fā)行資格的認(rèn)定意見(jiàn)。因此提醒網(wǎng)友遇到這種情況,第一,不要參與;第二,如果參與了盡量保存好證據(jù),然后盡快向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。

經(jīng)濟(jì)之聲:還有網(wǎng)友問(wèn)到,最近有很多郵幣卡交易,類(lèi)似于期貨交易,二位怎么看?

于學(xué)會(huì):郵幣卡目前也是利用期貨交易的機(jī)制,而且現(xiàn)在還炒得很火。個(gè)人認(rèn)為,現(xiàn)在這種交易完全脫離了現(xiàn)貨市場(chǎng)的真正的供需,不反映現(xiàn)貨實(shí)際的供需狀況,只是一個(gè)純投機(jī)盤(pán)。對(duì)于這種市場(chǎng),參與者,尤其是不了解內(nèi)情的投資者,參與進(jìn)去的風(fēng)險(xiǎn)還是比較大,如果出現(xiàn)問(wèn)題,將來(lái)維權(quán)的難度也非常大。

經(jīng)濟(jì)之聲:什么交易場(chǎng)所是正規(guī)的期貨交易場(chǎng)所?

于學(xué)會(huì):目前正式批準(zhǔn)的正規(guī)期貨場(chǎng)所,我們國(guó)家只有四家,就是中國(guó)金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所。這四家是國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的。

經(jīng)濟(jì)之聲:怎么看待其他交易的場(chǎng)所和平臺(tái)呢?

陳柏峰:個(gè)人認(rèn)為,對(duì)于一些有地方政府批文或者備案的平臺(tái)來(lái)說(shuō),第一,不能說(shuō)它是非法的,因?yàn)樗械胤秸奈募?。第二,他們所從事的事或者采取的模式也很難說(shuō)是合法的,因?yàn)樗捎昧艘环N類(lèi)期貨的交易模式。因?yàn)閺钠谪浗灰坠芾項(xiàng)l例來(lái)講,未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的任何單位和個(gè)人不能組織期貨交易。第三,這種平臺(tái)多數(shù)是采用一些我們看不見(jiàn)摸不著的手段進(jìn)行操作?,F(xiàn)在一些平臺(tái)的商品價(jià)格走勢(shì)跟放錄像差不多,它本身不形成價(jià)格,有的會(huì)說(shuō)他采用國(guó)際的價(jià)格,跟國(guó)際的價(jià)格走。

經(jīng)濟(jì)之聲:有網(wǎng)友問(wèn)到,現(xiàn)在我們國(guó)家有沒(méi)有合法的白銀交易平臺(tái),有沒(méi)有什么途徑可以查一下哪個(gè)是合法,哪個(gè)不是合法的?

陳柏峰:白銀期貨是有的,合法的只有上海期貨交易所的白銀期貨交易。查詢(xún)渠道非常方便,一是中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站,二是期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,以及各個(gè)交易所的網(wǎng)站都可以查到合法的經(jīng)紀(jì)渠道或期貨公司。

經(jīng)濟(jì)之聲:剛才和陳先生探討了其他一些交易平臺(tái)的性質(zhì),基本上還是屬于屬地監(jiān)管的原則,誰(shuí)家的孩子誰(shuí)抱走,誰(shuí)批的市場(chǎng),誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)善后,總體是不是這樣一種情況?

陳柏峰:是的。多數(shù)時(shí)候出現(xiàn)問(wèn)題后續(xù)的維權(quán)就特別困難。所以風(fēng)險(xiǎn)特別大,投資者還是要謹(jǐn)慎。

于學(xué)會(huì):之所以目前建議大家參加正規(guī)期貨市場(chǎng),就是因?yàn)樵谧C監(jiān)會(huì)管理下的正規(guī)期貨市場(chǎng)經(jīng)過(guò)多年的監(jiān)管,整個(gè)體系建設(shè)非常完善,比如客戶(hù)保證金由統(tǒng)一的保證金監(jiān)控中心管理;期貨公司從業(yè)人員都需要考試領(lǐng)證上崗;如果發(fā)生糾紛跟期貨公司解決不了,可以去證監(jiān)會(huì)投訴,會(huì)有專(zhuān)門(mén)人來(lái)受理等。證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行處罰、期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)有紀(jì)律處分,非常完善。但是對(duì)于四家正規(guī)交易所之外的市場(chǎng),目前的法律基本空白,投資者一旦發(fā)生糾紛,就很難處理,因?yàn)闆](méi)有法律,沒(méi)有有關(guān)部門(mén)來(lái)處理這種事情。他只能去找地方政府,但很多省份也沒(méi)有相關(guān)的地方法規(guī)。目前只有一個(gè)可能性,一個(gè)人兩人投訴沒(méi)有用,特別多了,出現(xiàn)問(wèn)題了,最后當(dāng)?shù)毓簿纸槿耄缓蟀堰@個(gè)市場(chǎng)查封了,等待處理。目前這種是最常見(jiàn)的方式。對(duì)于參與這個(gè)市場(chǎng)的投資者來(lái)說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)很大。

經(jīng)濟(jì)之聲:有位朋友說(shuō),你看很多投資人正規(guī)的平臺(tái)不去,非要在非法的平臺(tái)去玩,這是不是也是因?yàn)樗麄冇幸灰贡└坏男膽B(tài),和這些人的投機(jī)心態(tài)有一些關(guān)系呢?

陳柏峰:一夜暴富的心態(tài)害了很多人。非法的平臺(tái)和合法合規(guī)的期貨平臺(tái)有一個(gè)很大區(qū)別,就是當(dāng)你在期貨公司準(zhǔn)備參與期貨交易時(shí),他首先是提示風(fēng)險(xiǎn)。而節(jié)目中提到的這類(lèi)大宗平臺(tái)一上來(lái)就跟你說(shuō)你可以賺幾倍,他永遠(yuǎn)不會(huì)對(duì)你說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)濟(jì)之聲:還有位朋友問(wèn)到,在微信買(mǎi)珠寶期貨,這是真是假?

陳柏峰:我們?cè)谡?guī)的期貨市場(chǎng)沒(méi)有珠寶這個(gè)品種,這“創(chuàng)新”創(chuàng)的,有點(diǎn)匪夷所思!

 

案例:現(xiàn)在還有這樣一類(lèi)騙局,美女加你微信,背后的巨型投資陷阱可能讓你傾家蕩產(chǎn)!現(xiàn)在喜歡玩微信的人還是挺多的,添加朋友可得小心!有這樣一個(gè)案例:

小寶有一個(gè)朋友,平時(shí)喜歡玩微信,也加了不少“美女”網(wǎng)友。其中有一位女網(wǎng)友非常熱衷于自拍,照片中總是不經(jīng)意地曬出了名包、名車(chē)還有世界名勝。在搭訕的過(guò)程當(dāng)中,小寶的朋友了解到這個(gè)20多歲的姑娘通過(guò)炒原油現(xiàn)貨賺了大錢(qián)。

于是,在這位姑娘的幫助下,朋友在某個(gè)打著政府旗號(hào)的交易系統(tǒng)上開(kāi)始了原油交易。第一天賺了三萬(wàn)!后來(lái)又加大了資金。但是,一個(gè)月以后,35萬(wàn)存款就全都賠光了。很長(zhǎng)一段時(shí)間當(dāng)中,他一直以為是自己投資失利造成的。

其實(shí),炒原油現(xiàn)貨并不是投資!是一個(gè)精心策劃、專(zhuān)坑外行人的巨大騙局!和小寶朋友一樣的人估計(jì)還有不少。

據(jù)了解,僅僅2015年就有超過(guò)100個(gè)炒原油、炒白銀的平臺(tái)被查封,但直至今天,還有源源不斷的人身陷其中,因?yàn)槌丛同F(xiàn)貨,至少數(shù)萬(wàn)人已經(jīng)傾家蕩產(chǎn),數(shù)億資金打了水漂!

 

經(jīng)濟(jì)之聲:為什么這類(lèi)平臺(tái)屢禁不止,什么樣的人又容易成為這個(gè)騙局的受害者呢?

于學(xué)會(huì):目前各省批準(zhǔn)的市場(chǎng)有一些政策的模糊地帶,但是案例中出現(xiàn)的情況純粹是詐騙團(tuán)伙,而且這些詐騙團(tuán)伙并不是普通的騙子,他們是精心策劃過(guò)的,他們非常深刻地研究了人的心理弱點(diǎn),所以對(duì)于各種人,這些團(tuán)伙都有各種“藥方”能夠吸引人入套。

經(jīng)濟(jì)之聲:對(duì)于這樣的騙局,怎么樣來(lái)防范呢?

陳柏峰:要樹(shù)立一個(gè)正確的投資理念,只要說(shuō)到投資,就必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn),如果只說(shuō)收益不說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)的,那投資者就要有疑問(wèn),至少去核查一下這些機(jī)構(gòu)、人員是否有相應(yīng)的資格,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站、期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站都可以查得到。因?yàn)闊o(wú)論是證券還是期貨,在中國(guó)都是一個(gè)特許行業(yè),需要取得許可證才可以從事,如果沒(méi)有這些許可證,就是非法機(jī)構(gòu)。

經(jīng)濟(jì)之聲:今年證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)摸牌非法證券期貨活動(dòng)的線(xiàn)索大概有多少?向公安機(jī)關(guān)和地方政府等其他部門(mén)移送的案件線(xiàn)索又有多少,另外法院判決涉非案件又有多少呢?

陳柏峰:截止今年9月底,證監(jiān)系統(tǒng)共摸排涉非案件或者是線(xiàn)索一共是369件,向公安機(jī)關(guān)移送了54件,移送地方政府或者是工商部門(mén)是78件,公安機(jī)關(guān)到目前為止立案是27件,抓捕的犯罪嫌疑人將近200人,到法院判決這塊比例就比較少了。今年,據(jù)我們了解,現(xiàn)在有兩件被最終審判完畢,判處犯罪人員是7人,也有可能有一些已經(jīng)判完了的還沒(méi)有反饋到我們這里。之所以判的比較少,主要是因?yàn)楦鱾€(gè)地方法院對(duì)期貨本身不是特別了解。

經(jīng)濟(jì)之聲:有多位網(wǎng)友問(wèn)到,中券集團(tuán)你們了解嗎?

于學(xué)會(huì):沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)。目前大眾都有非常強(qiáng)烈的投資需求,對(duì)于投資者來(lái)講,選擇新出現(xiàn)的、大家都很陌生的品種,要有一個(gè)理念,即投資者風(fēng)險(xiǎn)自負(fù),這個(gè)前提是,這個(gè)市場(chǎng)一定要真實(shí),在真實(shí)的、公開(kāi)公平公正的市場(chǎng)中風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)。但要是上了當(dāng),進(jìn)入了騙子的圈套,這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)就無(wú)從談起。這些市場(chǎng),就像你剛剛講的股權(quán)等證券化產(chǎn)品,投資者怎么能識(shí)別它是真實(shí)的,需要先保證這一點(diǎn)。

經(jīng)濟(jì)之聲:怎么識(shí)別呢?是不是很難識(shí)別,陳先生。

陳柏峰:證券期貨是非常專(zhuān)業(yè)的領(lǐng)域,要保證真實(shí),簡(jiǎn)單一點(diǎn),就是參與正規(guī)市場(chǎng),它們有證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及各種自律組織來(lái)保證它的真實(shí)。但是其他的市場(chǎng),真的不好判斷。

經(jīng)濟(jì)之聲:另外還有個(gè)朋友問(wèn)到一個(gè)問(wèn)題,現(xiàn)在在一些“正規(guī)”的證券機(jī)構(gòu)或者期貨公司里面,有人會(huì)帶著你做,帶著做的過(guò)程中可能就賠了吧。這個(gè)應(yīng)該怎么認(rèn)定呢?

陳柏峰:如果是代客操作,他替你操作了,這是嚴(yán)格禁止的,這觸犯了期貨管理?xiàng)l例的規(guī)定,這是一種違規(guī)的行為。如果他只是給你建議,這是投資咨詢(xún)范疇。但是投資咨詢(xún)建議是不能有買(mǎi)賣(mài)的明確意思表示的,就是不能有具體的交易指令。投資者如果遇到了,要保存好文字或電話(huà)錄音等證據(jù)。

于學(xué)會(huì):從事期貨投資是有門(mén)檻的,不是所有人都可以來(lái)做,也不是光有錢(qián)就能來(lái)做的,還要有一定的知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)的儲(chǔ)備??蛻?hù)如果真覺(jué)得自己沒(méi)有能力,就不要直接投資,去買(mǎi)一些資產(chǎn)管理的產(chǎn)品來(lái)做。

經(jīng)濟(jì)之聲:目前在加強(qiáng)相關(guān)的宣傳教育工作方面,有什么計(jì)劃或者已經(jīng)開(kāi)展了哪些方面的教育工作?

陳柏峰:對(duì)于非法證券期貨活動(dòng)的宣傳教育工作,從打非局成立以來(lái)我們就一直在努力做。我們對(duì)打擊非法證券期貨活動(dòng)也是堅(jiān)持打防并舉,以防為主的方針。在防非這方面,我們從2014年以來(lái)主要在推幾件事,第一是風(fēng)險(xiǎn)提示工作,包括在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站或者期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,也發(fā)揮期貨公司的作用來(lái)推一些案例,建立一些防非的專(zhuān)題欄目。第二是充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)的作用,走出去開(kāi)展一些投資教育活動(dòng)。

今年以來(lái),我們組織宣傳教育專(zhuān)場(chǎng)3000多場(chǎng),發(fā)放這種宣傳材料100多萬(wàn)份,在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者戶(hù)外的媒體播放宣傳教育廣告也超過(guò)了2000萬(wàn)次,尤其是今年發(fā)送短信超過(guò)1億條。從去年開(kāi)始我們也在做另外一件事情,即跟公安部聯(lián)合,在全國(guó)范圍內(nèi)開(kāi)展“防非宣傳進(jìn)社區(qū)”活動(dòng),也就是通過(guò)公安或者是街道宣傳欄,貼一些防范非法證券期貨活動(dòng)的海報(bào),提醒廣大群眾提高這方面的防范意識(shí)。

 

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