談及創(chuàng)新金融產品和金融服務,豐富服務經濟高質量發(fā)展的新工具方面,作為資本市場的監(jiān)管,閆慶民表示,要增強工具的有效性,堅持以市場需求為導向,提供高質量、易獲得的金融產品和金融服務。
以下為演講全文:
尊敬的陳元主席,陳吉寧市長,易綱行長,各位領導、各位嘉賓、各位同仁,大家上午好!金融街論壇年會已經成功舉辦了七屆,應該說作為高層次、高水平、國際化的全球性年度會議,在這里我謹代表中國證監(jiān)會對本次論壇年會的召開表示熱烈的祝賀!
今年2月,習近平總書記在主持中央政治局第十三次集體學習討論時,對金融供給側結構性改革進行了深刻的闡述,北京市委市政府正按照“四個中心”的戰(zhàn)略定位,積極完善國家金融管理中心的功能,營造良好的金融發(fā)展環(huán)境,金融業(yè)已經對全市經濟增長的貢獻,成為了第一支柱產業(yè)。下面結合這次大會的主題,我想也是談四點體會和建議。
第一,創(chuàng)新金融產品和金融服務,豐富服務經濟高質量發(fā)展的新工具。作為資本市場的監(jiān)管,我想:
1、要增強工具的有效性,堅持以市場需求為導向,提供高質量、易獲得的金融產品和金融服務。2018年,全國在上市公司的市值、融資規(guī)模、并購重組在全球都是居前列的,我看北京的上市公司已經形成了主板的北京板塊和創(chuàng)業(yè)板的中關村(8.630, -0.12, -1.37%)板塊。近三年的IPO和公司債等融資已經達到了近3萬億,這在全國的占比也是非常高的。直接融資已經成為重要的融資渠道,下一步我們還是要繼續(xù)充分發(fā)揮好資本市場的功能作用,鼓勵金融機構在京津冀協同發(fā)展、生態(tài)環(huán)保、產業(yè)升級等方面創(chuàng)新投融資一體化和綜合性金融服務,在副中心的建設、冬奧會等首都城市建設的重點領域設計個性化、差異化、定制化的金融產品和金融服務,精準、高效地支持北京首都發(fā)展。
2、增強工具的靈活性。在當前這么一個變革的時代,科技創(chuàng)新日新月異,從資本市場供給側結構性改革來看,多項政策為新企業(yè)提供了靈活和包容的環(huán)境,多樣化工具支持了科技性創(chuàng)新企業(yè)直接融資。近年來,北京依托首都的資源,著力打造全國科技創(chuàng)新中心和文化中心,構筑了適應科創(chuàng)和文化類企業(yè)成長的環(huán)境,截止到今年4月底,科創(chuàng)板的輔導備案企業(yè)居全國首位,上市公司龍頭的高精尖產業(yè)鏈完整,我看了一下數據,170家準備上市公司當中,有51%以上,都是來自于中關村科技園區(qū)的企業(yè),1343家的新三板掛牌企業(yè)當中,130多家是創(chuàng)新型公司,下一步我們還要支持產業(yè)投資基金,天使投資,創(chuàng)業(yè)投資,股權投資,為文化產業(yè)和科創(chuàng)企業(yè)提供資本的支撐。
第二,優(yōu)化證券金融服務結構體系,拓寬服務業(yè)對外開放的新渠道,這個有兩點建議:
1、推動證券金融服務機構的高質量發(fā)展,實現經濟高質量發(fā)展離不開高質量的金融機構體系,作用北京地區(qū)的證券金融服務機構,數量眾多,對外開放程度高,形成了圍繞資本市場完整的服務產業(yè)鏈,證券金融服務機構的數量和合資公司的占比位居全國前三,從事證券期貨業(yè)的會計事務所,律師事務所、資產評估機構的數量和執(zhí)業(yè)人員居全國一半以上,業(yè)務占比達到70%。在北京注冊和展業(yè)的私募基金管理人員數量占全行業(yè)的1/4,管理基金的規(guī)模占全行業(yè)的1/3,這都是北京經濟發(fā)展的軟實力。我們將進一步引導行業(yè)機構完善公司治理,強化內部控制,專注主業(yè)經營,提升運營效率,擴大金融的有效供給,助力首都經濟轉型升級和經濟高質量發(fā)展。
2、提升證券期貨行業(yè)的對外開放和創(chuàng)新融合水平,證監(jiān)會積極支持和配合北京市服務業(yè)擴大開放綜合試點,推動證券期貨行業(yè)的雙向開放戰(zhàn)略在北京落地,除了核準瑞銀證券作為全國首家外資控股證券公司之外,推進大和證券,未來德基金(音)等國際知名金融機構在京新設投資機構,支持符合條件的證券基金金融機構“走出去”,逐步提高跨境金融服務的能力和國際競爭力。支持北京優(yōu)化營商環(huán)境,提升保護中小投資者指標排名,通過打造證券業(yè)對外開放的新高地,充分激發(fā)首都金融發(fā)展的內生動力,更有力地支持、支撐北京服務業(yè)更高水平的擴大開放。
第三,完善多層次資本市場體系,構建支持科技創(chuàng)新發(fā)展的新平臺,這里有三點建議。
1、充分發(fā)揮好科技創(chuàng)新,科創(chuàng)板對科技型創(chuàng)新企業(yè)的支撐功能。近年來,北京圍繞“四個中心”的戰(zhàn)略定位,積極支持多層次資本市場的建設,充分發(fā)揮好資本市場的資源配置功能,立足區(qū)位優(yōu)勢,依托主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板和區(qū)域性股權市場,我們叫四板,承載新技術、新產業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式,助力科技創(chuàng)新和文化產業(yè)的發(fā)展。當前推動科創(chuàng)板并試點注冊制平穩(wěn)起步,落實以信息披露為核心的證券發(fā)行注冊制是證監(jiān)會的首要工作,我們也將助力北京科技創(chuàng)新中心的建設,加大企業(yè)上市的培育力度,支持符合條件的科技型創(chuàng)新企業(yè),利用科創(chuàng)板的機遇做強做大。前段時間我們和殷市長一塊兒也看了北京的技術市場,我們說,今后全國有了科創(chuàng)板,未來我們努力力爭探索做一個科轉板,把我們的技術、專利,利用我們的技術市場,轉化成應用生產力。
2、統(tǒng)籌推進新三板市場改革。我知道北京市委市政府一直非常關心支持新三板的發(fā)展,希望新三板在促進北京經濟社會建設中發(fā)揮重要的作用,證監(jiān)會也高度重視新三板的發(fā)展,積極支持北京中小微企業(yè)利用新三板的融資壯大,目前我們正在統(tǒng)籌推進新三板和其他板塊的改革,研究優(yōu)化新三板的發(fā)行、交易等制度安排,改善市場的流動性,提升市場融資,交易功能,增強市場活力和吸引力,更好地服務中小微企業(yè)和實體經濟,更好地支持北京文化(10.440, 0.32, 3.16%)中心、科創(chuàng)中心的建設。
3、協調規(guī)范區(qū)域性股權市場發(fā)展。從服務實體經濟的需要出發(fā),研究區(qū)域性股權市場的改革,將區(qū)域性股權市場作為扶持中小微企業(yè)產業(yè)政策措施的應用平臺,形成和主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板、新三板聯動發(fā)展的格局,更好地發(fā)揮好多層次資本市場服務供給側結構性改革的重要作用。
第四,凝聚各方面的合力,營造資本市場良好發(fā)展的新生態(tài)。我想講三點:
1、營造良好的資本市場生態(tài),資本市場本身就是一個內涵豐富,機理復雜,自調節(jié),自反饋的生態(tài)系統(tǒng),上市公司、中介機構、投資者、監(jiān)管者以及市場各參與主體眾多,截止到今年3月底,北京市上市公司的市值達到了13.6萬億,監(jiān)管的對象9500多家,區(qū)域位置特殊,下一步我們要形成與北京市政府,中央相關部委和市場各方面的合力,共同優(yōu)化市場發(fā)展合力,促進資本市場的高質量發(fā)展。
2、合力加強監(jiān)管系統(tǒng),推進金融供給側結構性改革要提升監(jiān)管的效率,在國務院金融委的領導和支持下,各方面協調聯動,平衡掌握好促發(fā)展和防風險的關系,形成穩(wěn)定的市場預期,實現充分的市場治理。我們要落實好北京市金融管理協調、防范風險兩個機制,剛才陳市長也提了要求,增強監(jiān)管的一致性、協調性,促進監(jiān)管提質增效,為首都金融供給側結構性改革提供重要的保障。
3、合力防范金融風險,首都金融安全無小事,金融監(jiān)管安全的有效一個重要的標志,牢牢守住防范系統(tǒng)性風險的底線,必須堅決貫徹落實黨中央的戰(zhàn)略部署,按照看得清、可穿透、管得住的要求,加強風險的分析研判,利用資本市場的自反饋性,有序實現股票質押,債券違約等重點領域的風險防范化解工作。這是我們講的提供一個新的生態(tài)。
最后,衷心的再次感謝北京市委市政府長期以來對中國證監(jiān)會的支持,也衷心的祝愿,并共同助力北京金融改革和高質量的發(fā)展。最后預祝本次年會圓滿成功,謝謝大家!