中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序
（2011年2月18日修訂發(fā)布，2017年3月9日第二次修訂發(fā)布）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀(jì)律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責(zé)，維護(hù)協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀(jì)律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。
第三條 協(xié)會理事會設(shè)立自律監(jiān)察委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會根據(jù)協(xié)會自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。
第四條 受調(diào)查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當(dāng)事人）認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請回避。是否回避，由所在部門或機構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請的5個工作日內(nèi)作出決定。
第五條 協(xié)會實施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，堅持教育與懲戒相結(jié)合。
第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀(jì)律懲戒意見告知書、紀(jì)律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告、委托相關(guān)會員單位協(xié)助等多種方式送達(dá)。
以郵寄方式送達(dá)的，郵件寄出后，北京市轄區(qū)內(nèi)3個工作日，北京市轄區(qū)外7個工作日視為送達(dá)。
通過電話、郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助等方式聯(lián)系不到當(dāng)事人的，可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達(dá)。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達(dá)的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達(dá)。
第二章 立案
第七條 協(xié)會通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案：
（一）書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；
（二）監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交；
（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；
（四）其他渠道。
第八條 協(xié)會負(fù)責(zé)接待投訴、舉報的人員應(yīng)當(dāng)填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應(yīng)當(dāng)載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。
協(xié)會主要受理對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的投訴舉報，該投訴舉報已被行政機關(guān)、司法機關(guān)受理的，協(xié)會原則上不再予以受理。
第九條 協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預(yù)調(diào)查，進(jìn)行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。
決定立案的，在立案后5個工作日內(nèi)向當(dāng)事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應(yīng)當(dāng)載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。
第三章 調(diào)查
第十條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在接到立案通知后7個工作日內(nèi)提交書面申辯意見。
書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對被調(diào)查的行為或存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議或作出相應(yīng)的賠償，以及是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)作出說明。
第十一條 當(dāng)事人在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，就其申辯意見中提出的主張?zhí)峤幌鄳?yīng)的證據(jù)材料，并在其提供的申辯意見及證據(jù)材料上簽名或者蓋章。
當(dāng)事人在申辯期限內(nèi)不行使申辯權(quán)的視為放棄申辯。放棄申辯可能導(dǎo)致的對當(dāng)事人不利的后果由其自行承擔(dān)。
第十二條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：
（一）進(jìn)入違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證；
（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；
（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料。
第十三條 需要進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)成立調(diào)查組，調(diào)查組由兩名以上調(diào)查人員組成。調(diào)查時，調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)出示協(xié)會公函及有效的身份證明文件。
現(xiàn)場詢問應(yīng)當(dāng)由兩名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)在詢問筆錄上逐頁簽字確認(rèn)。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應(yīng)當(dāng)作出解釋并提供客觀證據(jù)。
調(diào)查人員復(fù)制相關(guān)文件和資料的，當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人應(yīng)當(dāng)在復(fù)制件上簽字或蓋章。
第十四條 協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)自立案之日起30個工作日內(nèi)結(jié)束調(diào)查，確需延長調(diào)查期限的，由自律監(jiān)察部門報協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)決定。
如果發(fā)生導(dǎo)致調(diào)查無法進(jìn)行的事由，由協(xié)會會長辦公會批準(zhǔn)決定中止調(diào)查，待上述事由消失后恢復(fù)調(diào)查。中止調(diào)查期間不計入調(diào)查期限。
對于監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交協(xié)會調(diào)查的案件，調(diào)查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。
第十五條 在案件調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)以下事由的，由協(xié)會會長辦公會批準(zhǔn)決定終止調(diào)查：
（一）沒有違規(guī)事實的;
（二）被調(diào)查人死亡或終止的;
（三）其他需要終止調(diào)查的情形。
第十六條 案件調(diào)查結(jié)束后，自律監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。
調(diào)查報告報協(xié)會會長辦公會批準(zhǔn)決定后提交自律監(jiān)察委員會。
第十七條 有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進(jìn)行調(diào)解。
在自律監(jiān)察委員會作出紀(jì)律懲戒決定之前，雙方達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議的，對被投訴人可以減輕或免除紀(jì)律懲戒。被投訴人不履行上述和解或者調(diào)解協(xié)議的，自律監(jiān)察委員會對該違約行為可以單獨予以紀(jì)律懲戒。
第四章 紀(jì)律懲戒決定
第十八條 自律監(jiān)察委員會通過對調(diào)查報告、當(dāng)事人的陳述或者申辯意見等材料進(jìn)行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：
（一）確認(rèn)當(dāng)事人違反自律規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀(jì)律懲戒的決定；
（二）認(rèn)為事實不清的，要求協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查；
（三）確認(rèn)當(dāng)事人有違反自律規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴(yán)重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀(jì)律懲戒的決定；
（四）涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權(quán)機關(guān)處理。
第十九條 自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在兩個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長兩個月。
第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：
（一）訓(xùn)誡；
（二）公開譴責(zé)；
（三）限期整改；
（四）暫停會員部分權(quán)利；
（五）暫停會員資格；
（六）取消會員資格；
（七）協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。
會員受到前款所列紀(jì)律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律懲戒。
紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。
第二十一條 協(xié)會對違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：
（一）訓(xùn)誡；
（二）公開譴責(zé)；
（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；
（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；
（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
紀(jì)律懲戒決定生效之后，協(xié)會將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、協(xié)會從業(yè)資格管理數(shù)據(jù)庫和協(xié)會行業(yè)信息管理平臺，并可在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關(guān)媒體上公布。
第二十二條 自律監(jiān)察委員會集體討論作出紀(jì)律懲戒決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。
第二十三條 擬對當(dāng)事人作出暫停會員部分權(quán)利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀(jì)律懲戒的，由自律監(jiān)察委員會以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒意見告知書，告知書包括以下內(nèi)容：擬作出紀(jì)律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當(dāng)事人依法享有的聽證權(quán)利及權(quán)利行使期限。
第二十四條 自律監(jiān)察委員會決定給予紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義制作紀(jì)律懲戒決定書。決定書應(yīng)載明以下事項：
（一）當(dāng)事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構(gòu)的名稱；當(dāng)事人是會員的，寫明機構(gòu)名稱和辦公地址；
（二）違反自律規(guī)則的事實和證據(jù)；
（三）懲戒結(jié)論和依據(jù)；
（四）提起申訴的權(quán)利、期限；
（五）作出懲戒決定的日期。
第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，自律監(jiān)察委員會可以按照有關(guān)法律文書中已確認(rèn)的事實，并依據(jù)協(xié)會有關(guān)自律規(guī)則直接作出紀(jì)律懲戒決定：
（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；
（二）被司法機關(guān)追究法律責(zé)任的。
自律監(jiān)察委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權(quán)利、暫?；蛉∠麜T資格、暫?；虺蜂N從業(yè)資格等紀(jì)律懲戒決定的，不再組織聽證。
第二十六條 當(dāng)事人未在紀(jì)律懲戒決定書規(guī)定的期限內(nèi)提出申訴申請的，申訴期滿后紀(jì)律懲戒決定書即發(fā)生效力。
撤銷案件決定書和不予紀(jì)律懲戒決定書送達(dá)當(dāng)事人即發(fā)生效力。
第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調(diào)查的行為的，自律監(jiān)察委員會可以單獨對該行為予以紀(jì)律懲戒。
第五章 聽證
第二十八條 協(xié)會對會員作出暫停會員部分權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利，會員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。
協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀(jì)律懲戒之前，應(yīng)當(dāng)告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權(quán)利，從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證：
（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；
（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；
（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。
會員或從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起7個工作日內(nèi)，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權(quán)利。
第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)在聽證的7個工作日前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點。
第三十條 自律監(jiān)察委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。自律監(jiān)察委員會可以根據(jù)需要邀請有關(guān)部門的人員或?qū)＜易鳛槁犠C員參加聽證。
聽證會記錄由當(dāng)事人及證人簽字確認(rèn)后存入檔案。自律監(jiān)察委員會有權(quán)制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。
第三十一條 當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按時參加聽證。當(dāng)事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權(quán)利。
第三十二條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。
當(dāng)事人委托代理人參加聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證前向協(xié)會提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)具體寫明授權(quán)范圍和權(quán)限，包括但不限于：代為陳述、申辯、質(zhì)證；代為放棄聽證；代收相關(guān)文書等。
第三十三條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：
（一）有權(quán)對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；
（二）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；
（三）如實陳述案件事實和回答提問；
（四）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。
第三十四條 聽證按下列程序進(jìn)行：
（一）聽證開始前，書記員應(yīng)當(dāng)查明案件當(dāng)事人及其代理人、案件調(diào)查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀(jì)律；
（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調(diào)查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權(quán)利義務(wù)，詢問案件當(dāng)事人是否申請回避；
（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；
（四）案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀(jì)律懲戒建議、依據(jù)；
（五）當(dāng)事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；
（六）經(jīng)聽證主持人允許，當(dāng)事人或其代理人和案件調(diào)查人員雙方可以就案件事實相互進(jìn)行質(zhì)證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；
（七）聽證主持人、聽證員提問；
（八）當(dāng)事人作補充陳述；
（九）聽證主持人宣布聽證結(jié)束。
聽證主持人在聽證中有權(quán)對聽證參加人員不當(dāng)?shù)霓q論內(nèi)容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責(zé)令其退出聽證會場。
第三十五條 聽證結(jié)束后，聽證員應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會自律監(jiān)察委員會。
聽證結(jié)束后，自律監(jiān)察委員會根據(jù)案件調(diào)查材料、聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的其他證據(jù)作出紀(jì)律懲戒或不予紀(jì)律懲戒的決定。
第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費用。
第六章 申訴
第三十七條 當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。
第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況作出以下審議決定：
（一）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當(dāng)?shù)?，維持原決定；
（二）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實清楚，適用程序正確，但適用依據(jù)不適當(dāng)或作出的紀(jì)律懲戒不適當(dāng)?shù)?，可以變更原決定；
（三）認(rèn)為原決定在程序上存在不足的，要求自律監(jiān)察委員會進(jìn)行補正；
（四）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不清，或程序嚴(yán)重不適當(dāng)?shù)?，或原決定認(rèn)定的事實發(fā)生重大變更的，撤銷原來的決定，由協(xié)會自律監(jiān)察部門重新調(diào)查或者由自律監(jiān)察委員會重新作出決定；
（五）認(rèn)為原決定認(rèn)定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀(jì)律懲戒的決定。
審議決定通過后，申訴委員會應(yīng)當(dāng)以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。
第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應(yīng)由1/2以上委員出席，決定應(yīng)由出席會議委員的2/3以上通過。
第四十條 申訴委員會應(yīng)當(dāng)在受理申訴后的30個工作日內(nèi)作出審議決定。
第四十一條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達(dá)當(dāng)事人時即發(fā)生效力并應(yīng)當(dāng)立即執(zhí)行。
第七章 附則
第四十二條 本規(guī)則的解釋權(quán)歸協(xié)會理事會。
第四十三條 本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會第四次會議審議通過。
第四十四條 本規(guī)則自頒布之日起實施。
