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非法證券期貨投資咨詢宣傳案例——以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券、期貨投資咨詢發(fā)布時間：2019-05-14 來源：合規(guī)部
案情：投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)的證券投資公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該公司的合作，第一只股票賺了1萬，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達數(shù)萬元。
作案手法剖析：不法分子以“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等噱頭吸引投資者，致使許多不明真相的投資者上當受騙。
監(jiān)管部門提醒：根據(jù)規(guī)定，合法的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其員工，不得與客戶約定利潤分成，不得以任何方式對客戶證券、期貨買賣的收益或者損失作出承諾。因此，投資者在接受證券、期貨投資咨詢服務(wù)時，不要輕信任何機構(gòu)和個人以任何形式作出的收益承諾。
