當(dāng)前，隨著私募基金行業(yè)快速發(fā)展，相關(guān)違法違規(guī)行為也逐漸增多，備案信息失真、違規(guī)募集資金、挪用基金財(cái)產(chǎn)等管理失范問題突出，甚至滋生操縱市場(chǎng)、利益輸送、利用未公開信息交易等違法行為，擾亂市場(chǎng)秩序，損害投資者合法權(quán)益。為有效遏制私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)多發(fā)態(tài)勢(shì)，近日，證監(jiān)會(huì)專門部署2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第四批案件，嚴(yán)厲打擊私募基金領(lǐng)域違法違規(guī)行為。目前，相關(guān)調(diào)查工作已經(jīng)全面展開。
第四批10起案件的主要特點(diǎn)，一是違法資金數(shù)額巨大。部分私募基金利用私募產(chǎn)品巨量資金優(yōu)勢(shì)進(jìn)行操縱市場(chǎng)等違法行為，甚至挪用基金財(cái)產(chǎn)、在不同產(chǎn)品間輸送利益，多起案件違法案值超億元，社會(huì)危害大。二是違法手段花樣翻新。有的私募基金采用高杠桿，以擔(dān)任投資顧問、設(shè)計(jì)通道業(yè)務(wù)等方式，實(shí)施操縱市場(chǎng)；有的私募機(jī)構(gòu)利用滬港通賬戶，跨境操縱多只股票價(jià)格；有的私募機(jī)構(gòu)人員為牟取私利，利用股指期貨套利機(jī)制進(jìn)行利益輸送。三是部分私募機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)薄弱，違規(guī)經(jīng)營(yíng)多發(fā)高發(fā)。部分私募機(jī)構(gòu)同時(shí)涉及產(chǎn)品備案信息失真、違規(guī)向不合格投資者兜售基金產(chǎn)品、混同固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)、挪用基金財(cái)產(chǎn)等多種行為，風(fēng)險(xiǎn)隱患集中。四是違法行為更加隱蔽，慣犯屢禁不止。個(gè)別私募管理人員利用所管理產(chǎn)品的未公開信息，使用個(gè)人配資賬戶，牟取“跟倉”高額收益。個(gè)別私募機(jī)構(gòu)及人員涉及多起操縱市場(chǎng)案件且單次操縱獲利巨大，行為惡劣。
作為資本市場(chǎng)的重要參與主體，私募基金領(lǐng)域相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)恪盡職守，誠信為本，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，切不能踩踏市場(chǎng)紅線，挑戰(zhàn)監(jiān)管底線。下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步把主動(dòng)防范化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)放在更加重要的位置，依法全面從嚴(yán)打擊影響市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行、侵害投資者合法權(quán)益的各類違法違規(guī)行為，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家金融安全，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展。
