上市公司實際控制人、董事長依法履職、誠實守信是上市公司合規(guī)經(jīng)營和健康發(fā)展的重要保障。近年來，證監(jiān)會在監(jiān)管工作中始終高度關(guān)注上市公司實際控制人、董事長的履職情況，對其濫用控制權(quán)、利用職務(wù)便利和優(yōu)勢地位實施的各類違法行為予以堅決查處。2016年以來，我會對32名實際控制人、董事長立案調(diào)查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創(chuàng)業(yè)板上市公司2家。相繼對溫德乙、郭叢軍、鮮言、闕文斌、張恩榮等人作出行政處罰，對部分人員依法采取證券市場禁入措施，將涉嫌犯罪行為依法移送追究刑事責(zé)任。
從案件類型看，既有指使公司騙取發(fā)行核準(zhǔn)或違規(guī)披露的案件，也有濫用信息優(yōu)勢操縱市場、內(nèi)幕交易的案件，還有違背對公司的忠實義務(wù)，背信損害上市公司利益的案件。從涉案環(huán)節(jié)看，有的在發(fā)行環(huán)節(jié)報送虛假材料，有的在持續(xù)信息披露環(huán)節(jié)指使、操控公司虛假陳述，有的在股份減持、增發(fā)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等敏感時點從事信息操縱或內(nèi)幕交易。從違法手法來看，有的組織、策劃他人實施財務(wù)造假，有的找熱點、編題材、講故事，操控公司信息披露的內(nèi)容、時點與節(jié)奏，配合二級市場操縱股價。有的通過資金占用、違規(guī)擔(dān)保、非公允關(guān)聯(lián)交易等手段損害上市公司利益。從涉及主體來看，有的與私募機構(gòu)等內(nèi)外勾結(jié)、聯(lián)手操縱，有的伙同親友、同事實施內(nèi)幕交易，還有的指使下屬炮制、傳播虛假信息。從違法態(tài)勢看，有的屢屢“壓線”不收手，甚至控制多家上市公司實施多項違法違規(guī)，演變?yōu)椤袄飸?yīng)外合”式產(chǎn)業(yè)鏈，虛假陳述、信息操縱、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持交織復(fù)合，嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，社會影響十分惡劣。
上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導(dǎo)力量，應(yīng)當(dāng)自覺依法合規(guī)經(jīng)營，聚焦做強做大實體主業(yè)，要堅決摒棄“上市圈錢”的錯誤觀念，遠(yuǎn)離“偽市值管理”的非法行徑，切勿心懷僥幸。我會將始終保持對上市公司實際控制人、董事長等重點群體的監(jiān)管執(zhí)法力度，繼續(xù)深化依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，涉嫌證券期貨違法違規(guī)的及時立案查處，涉嫌刑事犯罪的堅決移送公安機關(guān)，進而促進上市公司規(guī)范運作，夯實市場運行基石，推動多層次資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，增強服務(wù)實體經(jīng)濟能力。
