典型案例（一）
一、基本事實(shí)
ZH期貨有限公司某營(yíng)業(yè)部原從業(yè)人員林某，在ZH期貨某營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，與ZH期貨某居間人結(jié)婚后，違反《ZH期貨有限公司居間業(yè)務(wù)管理制度》第二章第六條“本公司工作人員及其配偶不得成為本公司和其他期貨公司居間人”的規(guī)定，任由其配偶繼續(xù)做公司居間人，并通過(guò)劃轉(zhuǎn)客戶關(guān)系，將本應(yīng)當(dāng)屬于公司的利益轉(zhuǎn)移至個(gè)人名下，獲取不正當(dāng)利益。
二、當(dāng)事人申辯意見
林某提出以下申辯意見：其承認(rèn)存在中期協(xié)認(rèn)定的基本事實(shí)，但表示由于其初涉期貨行業(yè)，對(duì)于期貨行業(yè)法律法規(guī)認(rèn)識(shí)缺乏才做出違規(guī)行為，目前已不在期貨公司從業(yè)，希望中期協(xié)考慮其違規(guī)行為情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重影響，減輕或免予紀(jì)律懲戒。
三、中期協(xié)意見
中期協(xié)認(rèn)為，林某作為期貨從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)合規(guī)執(zhí)業(yè)，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)。林某與ZH期貨一居間人結(jié)婚后，在明知違反公司制度、與公司存在利益沖突的情況下，任由其配偶繼續(xù)做公司居間人，并通過(guò)劃轉(zhuǎn)客戶關(guān)系，將本應(yīng)當(dāng)屬于公司的利益轉(zhuǎn)移至個(gè)人名下，未盡到對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)。對(duì)于林某以其初涉期貨行業(yè)，相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)識(shí)缺乏的申辯理由和減輕或免予紀(jì)律懲戒的請(qǐng)求，中期協(xié)均不予采納。
綜上，林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十九條和《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第十五條第（一）項(xiàng)的規(guī)定。
四、中期協(xié)處分決定
鑒于相關(guān)基本事實(shí)和審理情況，根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)中期協(xié)紀(jì)律懲戒程序》第二十五條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)中期協(xié)第五屆理事會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)審議決定： 給予林某“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
典型案例（二）
一、基本事實(shí)
當(dāng)事人孫某2021年1月至2021年5月在某風(fēng)險(xiǎn)管理公司從業(yè)期間，存在利用職務(wù)之便，控制風(fēng)險(xiǎn)管理公司期貨賬戶與其實(shí)際控制的唐某期貨賬戶進(jìn)行相互交易牟取不正當(dāng)利益的行為；2021年3月至2021年8月期間，存在利用董某控制的某公司期貨賬戶與其實(shí)際控制的唐某期貨賬戶進(jìn)行相互交易牟取不正當(dāng)利益的行為。
二、當(dāng)事人申辯意見
孫某提出以下申辯意見：一是承認(rèn)其全部違規(guī)行為；二是積極配合各方調(diào)查，采取相關(guān)補(bǔ)救和改正措施，涉案賬戶已經(jīng)清空頭寸，及時(shí)退賠有關(guān)損失且與相關(guān)公司達(dá)成和解。其已深刻反省自身錯(cuò)誤，對(duì)于當(dāng)時(shí)所犯錯(cuò)誤感到極度后悔與自責(zé)，認(rèn)識(shí)到做人要懂法守法，做事要合法合規(guī)，希望中期協(xié)能從輕、減輕或者免于紀(jì)律懲戒。
三、中期協(xié)意見
中期協(xié)認(rèn)為，孫某控制唐某期貨賬戶分別與某風(fēng)險(xiǎn)管理公司期貨賬戶、董某控制的某公司期貨賬戶進(jìn)行相互交易牟取不正當(dāng)利益的行為屬實(shí)。雖然孫某積極采取相關(guān)改正措施，已退還違規(guī)所得，且積極配合中期協(xié)調(diào)查，但其違規(guī)行為持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，且牟取利益的金額較大，行為影響惡劣，因此，中期協(xié)對(duì)其從輕、減輕或者免于紀(jì)律懲戒的申辯意見不予采納。
綜上，孫某的行為違反了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第二十四條第（三）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)和《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》第十六條第（二）項(xiàng)的規(guī)定。
四、中期協(xié)處分決定
鑒于相關(guān)基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》第五十四條，《中國(guó)期貨業(yè)中期協(xié)紀(jì)律懲戒程序》第七條、第二十五條、第四十八條的規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)中期協(xié)第五屆理事會(huì)自律監(jiān)察委員會(huì)審議決定：給予孫某“公開譴責(zé)”的紀(jì)律懲戒。
典型案例（三）
一、基本事實(shí)
經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，宋某某在擔(dān)任T證券股份有限公司某分公司負(fù)責(zé)人期間，實(shí)際控制并經(jīng)營(yíng)另一家投資管理有限公司從事其他營(yíng)利性活動(dòng)，并已涉嫌犯罪被司法部門采取強(qiáng)制措施，后果嚴(yán)重，影響惡劣。
二、審理依據(jù)
宋某某，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十條（四）的規(guī)定。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員不得以違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，違規(guī)兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事與所在機(jī)構(gòu)或者投資者合法利益相沖突的活動(dòng)的方式謀取不正當(dāng)利益。
三、處理結(jié)果
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局認(rèn)定宋某某為不適當(dāng)人選，在認(rèn)定為不適當(dāng)人選決定書作出之日起五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職責(zé)。
典型案例（四）
一、基本事實(shí)
當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局檢查發(fā)現(xiàn)，P證券股份有限公司某分公司：一是在銷售某集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過(guò)程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向當(dāng)?shù)鼐謭?bào)告；三是采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。
二、審理依據(jù)
該公司上述行為違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十八條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第九條第一款的相關(guān)規(guī)定。
三、處理結(jié)果
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第二十條和《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，當(dāng)?shù)鼐謱?duì)該公司采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
