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證監(jiān)會(huì)通報(bào)今年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批案件查辦進(jìn)展發(fā)布時(shí)間:2017-08-28    來(lái)源:合規(guī)部
      4月14日,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)調(diào)查2017年專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)第二批共16起案件,堅(jiān)決打擊惡性操縱市場(chǎng)行為。工作開(kāi)展以來(lái),稽查部門集中力量、周密組織,深入調(diào)查。目前,已有9起案件進(jìn)入審理程序,相關(guān)工作取得積極進(jìn)展。

  根據(jù)調(diào)查掌握的情況,這批案件涉及的操縱行為集中表現(xiàn)為:一是行為人糾集違法團(tuán)伙、籌集巨量資金、使用大量賬戶輪番炒作“次新股”。例如,今年2月至3月期間,某企業(yè)及其實(shí)際控制人組建、控制一個(gè)分工明確的操盤團(tuán)隊(duì),通過(guò)多個(gè)資金中介籌集數(shù)十億資金,利用300多個(gè)證券賬戶,采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法,連續(xù)炒作多只次新股,涉嫌操縱市場(chǎng)。二是上市公司實(shí)際控制人勾結(jié)私募機(jī)構(gòu)涉嫌實(shí)施信息操縱。例如,某上市公司實(shí)際控制人與私募機(jī)構(gòu)內(nèi)外勾結(jié),人為操控“增持股份”、“高送轉(zhuǎn)”等信息發(fā)布時(shí)間,雙方共同出資并由私募機(jī)構(gòu)操作200多個(gè)證券賬戶,利用資金優(yōu)勢(shì),采用頻繁對(duì)倒成交、盤中拉抬股價(jià)、快速封漲停等異常交易手法,操縱股價(jià)。三是新三板公司實(shí)際控制人為達(dá)到特定目的操縱本公司股價(jià)。例如,某新三板公司實(shí)際控制人為了順利減持股份、大額套現(xiàn),專門組織操盤團(tuán)隊(duì),通過(guò)資管計(jì)劃、“空殼”公司和他人證券賬戶,采用連續(xù)買賣、自買自賣等異常交易手法,制造該公司股份交投活躍假象,吸引做市商和投資者參與交易,借機(jī)減持股份。

  近年來(lái),操縱市場(chǎng)呈現(xiàn)新的違法特征:一是操縱主體“團(tuán)伙化”,機(jī)構(gòu)主體涉案增多。行為人依托固定群體、組織巨額資金、進(jìn)行內(nèi)部分工,有組織地實(shí)施操縱市場(chǎng)。二是在傳統(tǒng)資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)上,濫用信息優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)問(wèn)題突出。三是多種手法交織并用,短時(shí)間輪番炒作多只股票,容易引發(fā)負(fù)面效仿,市場(chǎng)影響十分惡劣。

  操縱市場(chǎng)行為誤導(dǎo)和欺騙投資者,破壞定價(jià)功能,歷來(lái)是證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法的重點(diǎn)。下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)以專項(xiàng)行動(dòng)為抓手,持續(xù)保持對(duì)操縱市場(chǎng)行為的打擊力度,抓緊推進(jìn)第二批案件辦理,對(duì)違法主體依法嚴(yán)肅處理。涉嫌犯罪的,依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。相關(guān)個(gè)案的進(jìn)一步查處情況,證監(jiān)會(huì)將及時(shí)向社會(huì)公布。

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