通過對敲輸送不正當利益
（一）協(xié)會規(guī)定
《期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》（以下簡稱《實施細則》）第十六條規(guī)定“期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展風險管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易的方式輸送或謀取不正當利益”。
（二）案例實錄
1. 某公司報告，工作人員甲利用不活躍期權(quán)合約，通過操作公司賬戶與其個人控制的相關(guān)賬戶相互交易進行利益輸送。甲前述行為被發(fā)現(xiàn)后，向公司領(lǐng)導報告了違規(guī)操作經(jīng)過，停止了違規(guī)行為，退還了不當所得80余萬元。
協(xié)會認為，甲作為期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員，利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶與個人實際控制賬戶之間相互交易牟取不正當利益，擾亂期貨市場交易秩序。甲積極采取相關(guān)改正措施，已退還違規(guī)所得，且積極配合協(xié)會調(diào)查，協(xié)會采納其部分申辯意見，酌情對其從輕給予紀律懲戒，對其釆取了“訓誡”的紀律懲戒。
2. 某公司報告，其員工甲通過操作公司期貨賬戶，與另一公司員工乙實際控制的期貨賬戶相互交易，向甲進行利益輸送。此外，在現(xiàn)貨端交易中，還發(fā)生乙所在公司向甲所在公司讓利金額較大的情況。
協(xié)會認為甲、乙作為期貨經(jīng)營機構(gòu)工作人員，其行為系以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易的方式輸送或謀取不正當利益，現(xiàn)已啟動對二人的紀律懲戒程序。
