通過對(duì)敲輸送不正當(dāng)利益
（一）協(xié)會(huì)規(guī)定
《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施細(xì)則》）第十六條規(guī)定“期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或提供有關(guān)服務(wù)的過程中，不得通過侵占或挪用受托資產(chǎn)，或以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易的方式輸送或謀取不正當(dāng)利益”。
（二）案例實(shí)錄
1. 某公司報(bào)告，工作人員甲利用不活躍期權(quán)合約，通過操作公司賬戶與其個(gè)人控制的相關(guān)賬戶相互交易進(jìn)行利益輸送。甲前述行為被發(fā)現(xiàn)后，向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告了違規(guī)操作經(jīng)過，停止了違規(guī)行為，退還了不當(dāng)所得80余萬元。
協(xié)會(huì)認(rèn)為，甲作為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員，利用工作職務(wù)之便，使用公司賬戶與個(gè)人實(shí)際控制賬戶之間相互交易牟取不正當(dāng)利益，擾亂期貨市場(chǎng)交易秩序。甲積極采取相關(guān)改正措施，已退還違規(guī)所得，且積極配合協(xié)會(huì)調(diào)查，協(xié)會(huì)采納其部分申辯意見，酌情對(duì)其從輕給予紀(jì)律懲戒，對(duì)其釆取了“訓(xùn)誡”的紀(jì)律懲戒。
2. 某公司報(bào)告，其員工甲通過操作公司期貨賬戶，與另一公司員工乙實(shí)際控制的期貨賬戶相互交易，向甲進(jìn)行利益輸送。此外，在現(xiàn)貨端交易中，還發(fā)生乙所在公司向甲所在公司讓利金額較大的情況。
協(xié)會(huì)認(rèn)為甲、乙作為期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員，其行為系以明顯偏離市場(chǎng)公允估值的價(jià)格進(jìn)行證券期貨交易的方式輸送或謀取不正當(dāng)利益，現(xiàn)已啟動(dòng)對(duì)二人的紀(jì)律懲戒程序。
