由證監(jiān)會(huì)牽頭組織的期貨公司專項(xiàng)檢查已全面啟動(dòng)。
證券時(shí)報(bào)記者近日獲悉,本次抽查范圍涉及全國20個(gè)區(qū)域,抽查公司約30家,現(xiàn)場(chǎng)檢查內(nèi)容涉及期貨公司經(jīng)營情況及各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
一位期貨公司人士向記者表示,監(jiān)管部門對(duì)其公司的現(xiàn)場(chǎng)檢查上周就已開始,是對(duì)期貨公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面檢查,涉及公司治理、資本金管理、保證金管理、投資者保護(hù),風(fēng)險(xiǎn)管理子公司和資管業(yè)務(wù)的方方面面,專項(xiàng)檢查將持續(xù)兩周時(shí)間。
據(jù)了解,本次現(xiàn)場(chǎng)檢查由證監(jiān)會(huì)牽頭,采取抽查形式,涉及全國多地。
每個(gè)檢查組組員由證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、交易所、異地證監(jiān)局等成員組成。
另一被抽查期貨公司人士稱,檢查組在進(jìn)駐該期貨公司后,分組對(duì)接公司各個(gè)部門,進(jìn)行談話并要求提供資料。
“此次是針對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)的全面檢查,歷史上并不多,當(dāng)然,風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)可能是摸底的一大重點(diǎn)。從我們了解的情況看,后面還會(huì)有對(duì)全行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)的大檢查?!庇袠I(yè)內(nèi)人士說。
早在2015年起,監(jiān)管部門針對(duì)證券期貨行業(yè)的專項(xiàng)檢查就已逐步常態(tài)化。2016年開始更是全面推廣證券期貨領(lǐng)域的隨機(jī)抽查工作,加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。
相關(guān)數(shù)據(jù)顯示,2016年,證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索603件,啟動(dòng)調(diào)查551件;新增立案案件302件,比前三年平均數(shù)量增長(zhǎng)23%;新增涉外案件178件,同比增長(zhǎng)24%;辦結(jié)立案案件233件,累計(jì)對(duì)393名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施,凍結(jié)涉案資金20.64億元;55起案件移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任,公安機(jī)關(guān)已對(duì)其中45起立案?jìng)刹椋扑统砂嘎蕜?chuàng)歷史新高。