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上海判決一起非法銷售“新三板”股票案發(fā)布時間：2017-07-10 來源：合規(guī)部
一、案情摘要
2015年12月起，洪某某、鄧某某等人控制的安徽某財富資產(chǎn)管理有限公司、安徽某投資管理有限公司及其下轄公司、代理銷售公司和個體銷售人員，通過微信等工具招攬投資者，向投資者推薦“新三板”股票，宣稱某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，可賺取高額收益，誘使投資者高價向其購買“新三板”股票。經(jīng)查，洪某某、鄧某某等人銷售的多只“新三板”股票，是其從“新三板”掛牌企業(yè)原始股東處低價購入的，再通過高價轉(zhuǎn)售給投資者獲取巨額利潤。截至案發(fā)，以洪某某、鄧某某為首的犯罪團伙，共向社會公眾銷售“新三板”股票金額4348.8萬元。2017年6月23日，上海市靜安區(qū)人民法院依法對洪某某、鄧某某等人非法經(jīng)營案作出判決，分別判處洪某某、鄧某某等12人非法經(jīng)營罪，判處有期徒刑9個月至1年，緩刑1年至3年，并處罰金5萬元至50萬元。
二、風(fēng)險警示
上述案例中，不法分子通過微信、微博、QQ等工具招攬客戶，大肆宣傳某只“新三板”股票即將轉(zhuǎn)板上市，并夸大收益，誘使投資者高價購買，實際上從事的是非法證券活動。在此提醒廣大投資者，遇有機構(gòu)或個人宣傳高額收益，或者宣稱能夠提供內(nèi)幕信息的，請保持理性，不要參與，以免上當(dāng)受騙，遭受損失。
