投教學(xué)苑
非法證券投資咨詢典型案例（五） 發(fā)布時(shí)間：2021-05-10 來(lái)源：合規(guī)部
以代客理財(cái)、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢。
投資者王某接到某咨詢公司電話，業(yè)務(wù)員稱該公司為專業(yè)的證券投資公司，可以向投資者推薦股票，由投資者自行操作，利潤(rùn)三七分成。抱著試試看的心態(tài)，王某同意了與該公司的合作，第一只股票賺了1萬(wàn)，王某按照約定給公司匯去了3000元，可是其后推薦的幾只股票卻是連續(xù)下跌，王某想找公司的業(yè)務(wù)員討要說(shuō)法，而電話卻再也打不通，王某為此虧損達(dá)數(shù)萬(wàn)元。
作案手法剖析：不法分子以“承諾收益”、“利潤(rùn)分成”、“坐莊操盤”等噱頭吸引投資者，致使許多不明真相的投資者上當(dāng)受騙。
監(jiān)管部門提醒：根據(jù)規(guī)定，合法的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其員工，不得與客戶約定利潤(rùn)分成，不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者損失作出承諾。因此，投資者在接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，不要輕信任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人以任何形式作出的收益承諾。
