投教學(xué)苑
非法證券投資咨詢典型案例（三） 發(fā)布時(shí)間：2021-05-10 來源：合規(guī)部
以銷售炒股課程為名從事非法證券投資咨詢。
投資者張某接到一個(gè)陌生電話號(hào)碼的來電，對(duì)方自稱是“XX資訊公司”的業(yè)務(wù)經(jīng)理，聲稱公司是一家集證券資訊、課程直播、投資者教育于一體的在線投資者教育平臺(tái)，宣稱公司有炒股培訓(xùn)課程，通過課程可以學(xué)到各種炒股技術(shù)和戰(zhàn)法，許多學(xué)員在聽過該課程后都有不同程度的獲利，但要繳納360元、3600元不等的聽課費(fèi)。張某聽后，認(rèn)為自己不懂炒股，有人指導(dǎo)能快速掙錢，因此向其提供的賬戶匯款，加入公司建立的QQ群。QQ群中有所謂的老師講課，也會(huì)定期不定期的推薦股票。但張某根據(jù)其建議購(gòu)買股票均造成了損失，多次電話要求公司退款未果。
作案手法剖析：不法分子以銷售炒股培訓(xùn)課程為名，實(shí)際上以推薦股票為誘餌，從事非法證券投資咨詢活動(dòng)。
監(jiān)管部門提醒：不論銷售的是培訓(xùn)課程還是交易技巧，只要向投資者推薦了股票或提供了股票投資建議，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，均屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要取得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。
