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非法證券投資咨詢典型案例（二） 發(fā)布時間：2021-05-10 來源：合規(guī)部
以銷售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢。
李某是一名投資者，在某網(wǎng)站看到宣傳有一款炒股軟件，聲稱該軟件能準(zhǔn)確揭示股票買賣點(diǎn)。李某便撥打網(wǎng)站上的熱線電話，電話那頭的小姐非常熱情地介紹了該軟件的炒股業(yè)績，信誓旦旦地說，只要購買軟件成為會員還會有股票信息提供，保證穩(wěn)賺不賠。李某因近期市場震蕩，股票套牢，便心急如焚地花5000元購買了該軟件，使用期為3個月。但不久，李某發(fā)現(xiàn)該軟件的實(shí)際效果與宣稱內(nèi)容大相徑庭，遂向公司提出退款。公司則稱可以免費(fèi)給李某展期服務(wù)3個月，并推薦有內(nèi)幕信息的股票。隨后，李某每次都是高買低賣，不僅沒有賺到錢，反而陷入重度虧損的境地。經(jīng)查，該公司無證券投資咨詢資格，實(shí)際是以銷售薦股軟件的方式從事非法投資咨詢活動。
作案手法剖析：不法分子在銷售炒股軟件的過程中，往往會夸大宣傳軟件的薦股能力，騙取高額的服務(wù)費(fèi)。
監(jiān)管部門提醒：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
