昨日,中金所正式發(fā)布修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法與操作指引。本次修訂對資金驗證時限、知識測試實施方案等進(jìn)行了多項調(diào)整。
據(jù)介紹,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(簡稱《辦法》)將于2017年7月1日正式實施。按照《辦法》要求,中金所已于2017年初正式啟動對現(xiàn)行《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》及《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的修訂工作。目前該修訂工作已經(jīng)完成,相關(guān)規(guī)則的修訂版本已正式對市場發(fā)布。
新修訂的《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》及《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》,首先對資金驗證時限進(jìn)行了調(diào)整。按照《辦法》規(guī)定的“投資者準(zhǔn)入要求包含資產(chǎn)指標(biāo)的,應(yīng)當(dāng)規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)前一定時期內(nèi)符合該指標(biāo)”要求,將中金所現(xiàn)行適當(dāng)性管理制度中“投資者申請開戶時,保證金賬戶可用資金余額不低于50萬元”的時點要求調(diào)整為“投資者申請開戶前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額不低于50萬元”的時段要求。
其次,新規(guī)明確期貨公司會員應(yīng)落實適當(dāng)性制度執(zhí)行統(tǒng)一的綜合評估、多級審核等要求。鑒于《辦法》、《指引》條款中均對期貨公司制定并嚴(yán)格執(zhí)行適當(dāng)性內(nèi)部管理制度、評估與銷售隔離等風(fēng)控制度及監(jiān)督問責(zé)等制度有明確要求,在本次修訂工作中,中金所將現(xiàn)行《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》中關(guān)于綜合評估工作的相關(guān)要求給予刪除,不再做單獨要求。
再者,新辦法還調(diào)整了知識測試實施方案。為給投資者提供更好的開戶服務(wù),中金所對現(xiàn)行的知識測試實施方案做出多項調(diào)整,包括金融期貨投資者知識測試工作,自2017年7月1日開始將統(tǒng)一安排在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺開展;投資者在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺取得的測試成績將長期有效;要求期貨公司會員對客戶參加知識測試的過程全程錄像等。
最后,取消了期貨公司會員備案投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度的要求。中金所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,中金所將嚴(yán)格、認(rèn)真履職盡責(zé),指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查期貨公司會員落實修訂后的金融期貨投資者適當(dāng)性制度各項要求,切實維護(hù)投資者的合法權(quán)益,有效防范市場風(fēng)險,確保金融期貨市場健康、平穩(wěn)、有序地運行。